FTX-ийн шинэ гүйцэтгэх захирал Жон Рэйгийн дампуурлын хэргийн талаархи мэдэгдэл нь үл тоомсорлож буй гамшгийн тухай өгүүлдэг.

Энэ долоо хоногт FTX-ийн уналт нь компанид өргөдөл гаргахад хүрчээ 11 бүлэг дампуурал Арваннэгдүгээр сарын 11. Бүртгэлд багтсан бүх 130 компани шүхэр дор, түүнчлэн худалдааны фирм Аламеда.

Энэ мэдээг зарласны дараа Сэм Банкман-Фрид гүйцэтгэх захирлын албан тушаалаасаа огцорчээ. 2007 онд нягтлан бодох бүртгэлийн дуулианы дараа Enron-ыг удирдаж байсан Жон Рэй SBF огцорсны дараа түүнийг удирдаж байсан.

Дампуурлын талаар Рэй хэлэхдээ, 11-р бүлгийн мэдүүлэг нь бүх оролцогч талуудын нөхөн төлбөрийг нэмэгдүүлэхийн тулд нөхцөл байдлыг сайтар үнэлэх боломжийг олгоно гэж мэдэгдэв.

Бүлэг 11 мэдүүлэг нь компанид арилжаагаа үргэлжлүүлэх боломжийг олгодог бөгөөд ихэвчлэн бизнесийн бүтцийн өөрчлөлтийн тохиолдолд хэрэгждэг.

A 'бүрэн бүтэлгүйтэл'

Рэй өргөдлөө өгсөн 11-р бүлэг Өргөдөл ба эхний өдрийн гуйлтууд 17-р сарын XNUMX-нд Делавэрийн Дампуурлын шүүхтэй.

FTX-ийн номнуудыг уншиж үзээд Рэй өмнөх компанийн захиргааг шүүмжилж, хэзээ ч уулзаж байгаагүй гэж хэлэв.компанийн ийм бүрэн бүтэлгүйтэл хяналт, ийм бүрэн байхгүй найдвартай сэрвэээртний мэдээлэл."

Тэр тусмаа онцолсон системийн бүрэн бүтэн байдал алдагдсан, гадаад дахь зохицуулалтын хяналт буруу, төвлөрөл хяналт нь маш жижиг бүлгийн гарт байсан - бүгд туршлагагүй, FTX-ийн хэмжээний үйл ажиллагаа явуулах чадваргүй байв.

Рэй хэлэхдээ:

“FTX групп бэлэн мөнгөнийхөө төвлөрсөн хяналтыг хадгалаагүй. Бэлэн мөнгөний менежментийн үйл ажиллагааны доголдолд банкны данс, дансанд гарын үсэг зурсан хүмүүсийн үнэн зөв жагсаалт байхгүй, түүнчлэн дэлхий даяарх банкны түншүүдийн зээлжих чадварт хангалтгүй анхаарал хандуулсан байна. Миний удирдлаган дор хариуцагч нар зохих хяналт, тайлагнах механизм бүхий бэлэн мөнгөний нэгдсэн удирдлагын тогтолцоог бий болгож байна” гэв.

Дараа нь

Дампуурлын үйл явцыг зохицуулахын тулд аж ахуйн нэгжүүдийг дөрвөн бүлэг буюу силос болгон хуваасан. Сило бүрийн хувьд Рэй 30 оны 2022-р сарын XNUMX-ны байдлаар аудит хийгээгүй тайлан балансыг оруулсан. Хураангуй нь дараах байдалтай байна:

West Realm Shires Inc. Silo (WRS) агуулсан FTX US, LedgerX, FTX АНУ-ын дериватив, FTX АНУ-ын хөрөнгийн зах зээл ба Embed Clearing, бусад байгууллагуудын дунд.

• Балансын нийт хөрөнгө 1.36 тэрбум ам.доллар байгаагийн 929.2 сая ам.доллар Эргэлтийн хөрөнгөтэй холбоотой. Нийт өр төлбөр 316 сая доллар, Богино хугацааны өр төлбөр 235.9 сая ам.доллар.

Аламеда Сило чиглэлээр мэргэшсэн байгууллагуудыг хэлнэ тоон арилжааны сан; үүнд багтана Аламеда Судалгаа ХХК болон Д-д суурилсан хариуцагч нарelaware, Солонгос, Япон, Британийн Виржиний арлууд, Антигуа, Хонг Конг, Сингапур, Сейшелийн арлууд, Кайманы арлууд, Багамын арлууд, Австрали, Панам, Турк, Нигери.

• Балансын нийт хөрөнгө 13.5 тэрбум ам.доллар, үүнээс Эргэлтийн хөрөнгө 13.2 тэрбум доллар байна. Нийт өр төлбөр нь 5.09 тэрбум ам.доллар бөгөөд бүгд одоогийнх.

Ventures Silo компаниуд хувийн хөрөнгө оруулалтын байгууллагуудтай холбоотой, үүнд Clifton Bay Investments, LLC, Clifton Bay Investments Ltd., FTX Venture Ltd., Island Bay Ventures Inc зэрэг бусад аж ахуйн нэгжүүд багтдаг.

• Clifton Bay Investments LLC болон FTX Ventures Ltd-ийн нийлбэр тайланд нийт хөрөнгө 2.014 тэрбум ам.долларт хүрсэн бөгөөд бүгд одоогийнх байна. Үүний нэгэн адил нийт өр төлбөр 2.012 тэрбум доллар болж байгаа нь одоогийнх юм.

Dotcom Silo зах зээлийн тусгай зөвшөөрөл, бүртгэлтэй мөн FTX дижитал арилжааны платформ болон биржийг багтаасан болно.

• Балансын нийт хөрөнгө 2.259 тэрбум ам.доллар байгаагийн 1.98 тэрбум ам.доллар Эргэлтийн хөрөнгө. Нийт өр төлбөр нь 466 сая доллар бөгөөд 46,000 доллараас бусад нь одоогийн байна.

Тухайн тохиолдол бүрт эргэлтийн хөрөнгө нийт өр төлбөрөөс давж гардаг. Гэсэн хэдий ч түүнийг ирэхээсээ өмнө компанийн зохисгүй хяналтыг харгалзан Рэй "нөөртөө итгэлтэй байна." санхүүгийн тайлангийн аль нэг.

Рэй хэлэхдээ, FTX групп компаниуд бэлэн мөнгөнийхөө төвлөрсөн хяналтыг барьж чадаагүй нь бэлэн мөнгөний үлдэгдлийг шалгах банкны дансны жагсаалт байхгүй гэсэн үг юм. Үүний нэгэн адил компанийн хяналт сул, бэлэн мөнгөний менежментийн системгүй, тайлагнах зөв механизмыг ашиглаагүй.

Рэй WRS Silo-ийн аудитын компани нь Арманино ХХК гэдгийг хэлээд, тэр "фирмийн талаар мэргэжлийн хувьд сайн мэддэг. Гэсэн хэдий ч тэрээр "Decentraland метаверс платформ дээр Metaverse төв байраа албан ёсоор нээсэн анхны CPA компани" гэдгээрээ алдартай Dotcom Silo Prager Metis-ийн аудитын фирмийг сайн мэдэхгүй гэдгээ тэмдэглэв.

Гүйцэтгэх захирал хэлэв.

“Эдгээр аудитлагдсан санхүүгийн тайланд тусгагдсан мэдээлэл, ялангуяа Dotcom Silo-тай холбоотой мэдээлэлд би ихээхэн санаа зовж байна. Практикийн хувьд эдгээр Силосуудын санхүүгийн нөхцөл байдлын найдвартай үзүүлэлт болох аудитлагдсан санхүүгийн тайланд найдах нь оролцогч талууд эсвэл Шүүхэд тохиромжгүй гэж би үзэж байна."

Хяналтгүй зээл; компанийн хөрөнгөөр ​​байшин худалдаж авдаг

Дампуурлын мэдүүлэг ч үүнийг илчилсэн Сэм Банкман-Фрид 1 тэрбум долларын хувийн зээл авсан Аламеда судалгааны газраас.

Мөн Аламеда FTX инженерийн захирал Нишад Сингхт 543 сая долларын зээл өгсөн. Мөн тус пүүс FTX компанийн гүйцэтгэх захирал Райан Саламед 55 сая долларын зээл олгосон байна.

Корпорацийн үйл явцыг үл тоомсорлон Рэй мэдэгдэв.

"FTX группын корпорацийн хөрөнгийг ажилчид болон зөвлөхүүдэд зориулж орон сууц болон бусад хувийн эд зүйлсийг худалдан авахад зарцуулсан."

Эдгээр үл хөдлөх хөрөнгө нь Багамын аралд байрладаг байсан бөгөөд шинэ гүйцэтгэх захирал нь худалдан авалтыг зээл гэж тодорхойлох "баримт бичиг байхгүй" гэж мэдэгдэв. Үүний зэрэгцээ үл хөдлөх хөрөнгийг ажилтан, зөвлөхүүдийн нэр дээр бүртгүүлсэн.

Дижитал хөрөнгө болон бусад хөрөнгө оруулалт хаана байна

Рэй цаашлаад нягтлан бодох бүртгэл, аюулгүй байдлын эмх замбараагүй хандлагыг гайхшруулжээ. SBF болон хамтран үүсгэн байгуулагч Гари Ванг "FTX группын гол бизнесүүдийн дижитал хөрөнгийн хандалтыг хянадаг." Дотоод практикийг Рэй "хүлээн зөвшөөрөх боломжгүй" гэж тодорхойлсон. Аюулгүй байдлын эрүүл ахуйн зохисгүй байдлын гайхалтай жишээ болох "нууц хувийн түлхүүрт хандах үндсэн хэрэглэгч"-ийн хувьд бүлгийн имэйл хаягийг ашигласан.

"Блокчэйн дээрх байр суурийг нэгтгэх" гэсэн тогтмол жишиг байхгүй байсан бол "хэрэглэгчийн хөрөнгийг зүй бусаар ашиглахыг нуун дарагдуулах" зорилгоор програм хангамж ашигласан. Рэй "Аламедаг нууцаар чөлөөлсөн"-ийг тусгай баримт бичгээс тусгайлан онцлон тэмдэглэж, сангуудыг гар ажиллагаагүйгээр татан буулгахаас сэргийлсэн.

Шинэ хэтэвч олдсон хэвээр байна. Ийм хүйтэн түрийвчний нэг нь ойролцоогоор 740 сая доллар агуулдаг боловч FTX групп компаниуд хөрөнгийн гарал үүслийн талаар хараахан сайн мэдэхгүй байна. Цаашилбал, хөрөнгийг FTX группын олон аж ахуйн нэгжид хуваах эсэх нь тодорхойгүй байна.

Одоогийн байдлаар Рэй дампуурлын өргөдөл гаргасны дараа 372 сая долларыг зөвшөөрөлгүйгээр шилжүүлсэн гэдгийг баталсан бол 300 сая долларын FTT жетоныг мөн хугацаа дууссаны дараа гаргасан байна. Нэмж дурдахад, FTX компаниуд SBF болон хуучин удирдлагын баг хараахан дэлгээгүй байгаа бусад крипто хэтэвчүүд байгаа гэж үзэж байна.

Шүүхийн шинжээчдийг дутуу хөрөнгийг хайж олох, крипто хөрөнгийг холбох гүйлгээг хянах оролдлого хийсэн. Рэй шинжээчид "компанийн өмчийг маш их хэмжээгээр шилжүүлж болох зүйлийг олж мэдэх боломжтой" гэж тайлбарлав. Шүүхийн тусламж нь асуудлыг шийдвэрлэх боломжит чиглэл гэж дурдсан.

Рэй мөрдөн байцаалтын явцын тоймыг одоогийн байдлаар танилцуулав.

"Өнөөдрийн байдлаар олж авсан мэдээлэлд үндэслэн миний бодлоор FTX группын олон ажилчид, тэр дундаа зарим ахлах албан тушаалтнууд дутагдал, боломжит байдлын талаар мэдээгүй байсан.
дижитал хөрөнгийг нэгтгэх."

Шинэ гүйцэтгэх захирал "Одоогийн болон хуучин ажилтнууд" нь FTX болон SBF-ийн үйлдлүүд бүтэлгүйтсэнээс "хамгийн их хохирсон" байж магадгүй гэж үзэж байна.

Гайхалтай нь Рэй Alameda болон FTX Ventures-тэй холбоотой тэргүүлэгч компаниуд "хөрөнгө оруулалт, үйл ажиллагааныхаа бүртгэл, бүртгэлийг бүрэн хөтөлдөггүй" гэж мэдэгджээ. Нөлөөлөлд өртсөн компаниудын "доороос дээш" бэлэн мөнгөний бүртгэлээр дамжуулан балансыг эцэслэн боловсруулж байна.

Цаасан мөр байхгүй

Гүйцэтгэх захирлын үүрэг гүйцэтгэгч SBF-ийн чухал шийдвэрүүдийн бүртгэл дутмаг байгааг "хамгийн өргөн тархсан алдаа" гэж тодорхойлсон. SBF-ийн ашигладаг харилцааны програмууд нь мессежийг "автоматаар устгах" горимд тохируулагдсан бөгөөд ажилчдаа ч мөн адил хийхийг уриалсан.

Рэй энгийн мэт санагдах даалгаврын дагуу компаниуд одоо "юм бичиж байна" гэж дэлгэрэнгүй тайлбарлав.

Дампуурлын ажиллагаанд оролцож буй багт АНУ-ын Прокурорын газрын Кибер гэмт хэрэгтэй тэмцэх хэлтсийн гишүүдийн хамт SEC болон CFTC-ийн захирал асан хүмүүс багтжээ. Рэй болон түүний ажилтнууд ил тод байх шаардлагатай гэж үзээд "олон арван зохицуулагчид" хандсан.

SBF-ийн одоогийн үүрэг

Рэй SBF дампуурлын үйл явцад оролцсон FTX компаниудын талаар "тэдний өмнөөс ярьдаггүй" гэж мэдэгдэв. Тэрээр цааш нь SBF одоо Багамын арлуудад байгаа гэдгийг баталж, түүний харилцааг "эмэггүй, төөрөгдүүлсэн" гэж тодорхойлсон.

Recovery

Эдгээр бэлэн мөнгөний менежментийн доголдлоос болж бэлэн мөнгөний яг тодорхой байрлал одоогоор тодорхойгүй байгааг Рэй тэмдэглэв. Гэсэн хэдий ч компаниуд энэ байдлыг шийдвэрлэхийн тулд Alvarez & Marsal-ийн зөвлөхүүдтэй хамтран ажиллаж байна.

FTX группын эзэмшиж буй аливаа санг "АНУ дахь санхүүгийн байгууллагуудад байршуулах" болно. Сангийн "сило" бүрийг сегментчилж, Рэйгийн баг "янз бүрийн Силос болон өр төлбөрт өртгүүдийг" хуваарилах боломжтой болно.

Цаашид бэлэн мөнгийг хэрхэн удирдах талаар дэлгэрэнгүй мэдээлэл өгөхийн тулд бэлэн мөнгөний менежментийн тухай санал хүсэлтийг "нэн даруй" гаргах болно.