Санхүүгийн хөрөнгө оруулалтын компани Bank of America (BofA) нь лангуунаас гадуурх 5 сая өөр төрлийн опционтой холбоотой дэлгэрэнгүй мэдээллийг задруулаагүйн улмаас 7.42 сая долларын торгууль ногдуулжээ. Энэ тухай даваа гарагт Ройтерс агентлаг мэдээлэв.
Нэгжээс гадуурх (OTC) сонголтууд нь худалдан авагч болон худалдагч хоёрын хооронд санхүүгийн деривативын арилжааг хэлнэ. Энэ шинж чанараараа хөрөнгө оруулагч нь позицоо урт эсвэл богиносгох чадвартай байдаг.
FINRA BofA-г 5 сая доллараар торгоно
3400 орчим санхүүгийн байгууллагыг хянадаг Америкийн зохицуулах агентлаг Санхүүгийн Аж Үйлдвэрийн Зохицуулах Газар (FINRA) нь өөрийн харьяаллын бүх пүүсүүдэд "Том сонголтын албан тушаалын тайлан" платформд тайлагнахыг үүрэг болгосон. Энэ нь урт болон богино албан тушаалд 200 гаруй гэрээ байгуулсан компаниуд тогтоосон даалгаврыг биелүүлэх шаардлагатай болдог.
Америкийн банк 2014-2020 он хүртэл уг шаардлагыг хангахад хангалттай зохицуулалт хийгээгүй гэж мэдэгдсэний дараа FINRA Америкийн хөрөнгө оруулалтын компанийг 5 сая доллараар торгожээ. Зохицуулагч нь ийм үйлдэл нь "зах зээлийг залилан мэхлэх үйлдлийг хянахад хэцүү болгодог" гэж нэмж хэлэв.
"BofA Securities-ийн бүтэлгүйтэл нь 2009-2020 оны 26-р сар хүртэл гарсан бөгөөд үүнд холбогдох хэмжээ хязгаарыг 20%-иас 2,900%-иар хэтрүүлсэн XNUMX опцион позиц багтсан" гэж мэдэгдэлд нэмж хэлэв.
BofA хариулав
Шаардлагатай мэдээллийг задруулаагүйн шалтгааныг тайлбарлахдаа BofA алдаа нь "тайлагнах явцад илрээгүй системийн асуудлаас" үүссэн гэж дурджээ.
Уг тайланд дурдсанаар, үндэстэн дамнасан хөрөнгө оруулалтын банк "төлбөр тооцоо хийхээр тохиролцсондоо буруутай үйлдлээ хүлээн зөвшөөрөөгүй эсвэл үгүйсгээгүй" гэжээ. Банк нь төлбөр төлөхөд хүргэсэн алдаа дутагдлыг засч залруулж, FINRA-ийн бүрэн эрхийг дагаж мөрдөхийн тулд системдээ "өгөгдлийн чанарын шалгалт" нэмсэн гэдгээ мэдэгдэв.
Блокчейн - Илүү сайн сонголт уу?
Төрөл бүрийн хэрэглээний тохиолдлуудын дунд blockchain, технологи нь бодит ертөнцийн санхүүгийн байгууллагуудтай хэд хэдэн асуудлыг шийдвэрлэх зорилготой юм. Блокчэйний онцлох шинж чанаруудын нэг нь түүний ил тод байдал нь бүх талуудад үүнийг зөвшөөрдөг гүйлгээний түүхэнд хандах сүлжээн дээр.
Санхүүгийн байгууллагууд ил тод байдлыг сайжруулахын тулд блокчейн технологийг нэвтрүүлж, аудиторуудад бүртгэлийг хянахад хялбар болгодог. Сонирхуулахад, JP Morgan, Goldman Sachs, зэрэг зарим банкууд BNP Paribas энэ чиглэлд аль хэдийнээ тэргүүлж байна.
2021 оны XNUMX-р сард JP Morgan ил тод байдал, хурд, зардлыг сайжруулах зорилгоор олон улсын мөнгөн гуйвуулгад блокчэйн нэвтрүүлж байгаагаа зарлав.
Goldman Sachs Мөн бонд болон бусад үнэт цаасны арилжааг хөнгөвчлөх зорилгоор блокчэйнд суурилсан платформуудыг нэвтрүүлсэн.
Таны крипто хамгийн сайн хамгаалалттай байх ёстой. Авах нь Ledger тоног төхөөрөмжийн түрийвч ердөө 79 доллар!
Эх сурвалж: https://coinfomania.com/why-blockchain-bofa-fined-5m-for-not-disclose-options-positions/