OAM бүртгэлд бүртгүүлэх ёстой VASP болон WSP

VASP болон WSP-ийг OAM-аас хөтөлдөг бүртгэлд бүртгүүлэх үүрэг, түүнийг эцэст нь хэрэгжүүлсэн БСБНХУ-ын тогтоолын талаар маш их зүйл ярьж, бичсэн бөгөөд олон газар.

Өмнө нь бичсэнчлэн уг тогтоол нь орчуулагчдад хэд хэдэн асуудлыг шийдвэрлэх эвгүй даалгавар үлдээсэн байна: заалт нь хангалттай тодорхой бус, зөвхөн бирж болон дижитал түрийвчний платформыг тодорхойлдоггүй тул үнэхээр элсэх шаардлагатай субъектуудыг зөв тодорхойлох. ; Энэ тогтоолд зөвхөн Италийн операторууд болон ЕХ-ны бусад гишүүн орнуудад байрладаг компаниудыг бүртгэлд бүртгүүлэх шаардлагатай субьект гэж тодорхой дурдсан тул ЕХ-ны бус улс орнуудаас үйл ажиллагаа явуулж буй VASP болон WSP-д үзүүлэх нөлөөлөл гэх мэт.

Гэхдээ тусгайлан эргэцүүлэн бодож, анхаарч үзэх шаардлагатай нэг асуудал байдаг: хориг арга хэмжээ авах тал, үйл ажиллагаа явуулж буй байгууллагуудын бизнес эрхлэхэд саад болох механизм, эрх мэдлийн тухай. бүртгэлд оруулахгүйгээр.

OAM хэрхэн зохион байгуулагдсан, ямар төрлийн VASP болон WSP-ийг бүртгүүлэх ёстой вэ?

Асуултыг гаргахын тулд бид ухарч, регистр ямар үүрэг гүйцэтгэдэг болохыг ойлгох хэрэгтэй ОАМ нь юу вэ үүрэг, чиг үүрэг, эрх мэдэл түүнийг тойрон эргэдэг жүжигчдийн тухай: OAM өөрөө, Nuclei di Polizia Valutaria, СМА гэх мэт.

Энэхүү бүртгэлийг зорилго, чиг үүргийн хувьд үндэсний системд заасан олон шалгуурын бүртгэлтэй харьцуулах боломжгүй бөгөөд Европын түвшинд зохицуулагддаг бөгөөд элсэхэд зохих тусгай шаардлагыг харуулах шаардлагатай. мэргэжлийн ур чадварын хувьд ч, нэр хүндийн хувьд ч, эсвэл хөрөнгийн найдвартай байдлын хувьд ч. 

Энэ төрлийн бүртгэлд хамрагдах үүрэг нь нэвтрэх эрхийг зохицуулах зорилготой тохиолдолд заасан байдаг нийгэмд онцгой нөлөө үзүүлэх үйл ажиллагаа эсвэл мэргэжил болон амттан: эмнэлгийн мэргэжил, харилцагчийн чухал ашиг сонирхлыг шийдвэрлэх бусад мэргэжил (хуульч, нягтлан бодогч гэх мэт), хадгаламж (үндсэн хуулиар хамгаалагдсан) эсвэл хэрэглэгчийн эрх ашгийг хамгаалах гэх мэт бусад хамгаалагдсан ашиг сонирхол байдаг банк, санхүүгийн үйл ажиллагаа. нөлөөлөлд өртсөн.

Эдгээр төрлийн бүртгэлд элсэх нь ерөнхийдөө эрх олгох, шаардлага хангах үүрэгтэй байдаг байгууллагуудын хяналтад байдаг (үйл ажиллагааны төрлөөс хамааран мэргэжлийн захиалга, Италийн банк, Консоб, Ивасс гэх мэт).

Эдгээр байгууллагуудыг юуны түрүүнд уриалж байна шаардлага хангасан эсэхийг тогтоох, үнэлэх салбарын зохицуулалтаар (мөн өрсөлдөөний журмаар) заасан бөгөөд дараа нь үйл ажиллагааг жигд бус буюу урвуулан ашиглах замаар хянах, шийтгэх, хориглох эрх мэдэлтэй байх.

OAM бүртгэлийн тохиолдол VASP ба WSP тэс өөр.

Юуны өмнө, бүртгэлд оруулах нь зөвхөн үйл ажиллагааны гүйцэтгэлд хяналт тавих, мөнгө угаахтай тэмцэх зорилгоор (мөн далд хэлбэрээр татварын хяналтын зорилгоор) байх нь тодорхой байна. тусгай шаардлага хангасан байх.

Үнэн хэрэгтээ, бүртгэлд бүртгүүлэхийн тулд хууль тогтоомжид Италид бүртгэлтэй оффис, оршин суух газартай байхаас өөр шаардлага байхгүй. Түүнчлэн, 17-р зүйлд заасны дагуу bis co. Хууль тогтоомжийн 8/141 тогтоолын 2010-р зүйлд бүртгүүлэхийн тулд ямар ч төрлийн үнэлгээ хийх шаардлагагүй, харин Италид үйл ажиллагаа явуулж буй эсвэл үйл ажиллагаа явуулах гэж буй хүмүүсийн энгийн мэдэгдэл юм.

Гэсэн хэдий ч 1 bis зүйлийн 17 дэх хэсэгт заасны дагуу бүртгэлд бүртгүүлэх нь зайлшгүй нөхцөл байдал үйл ажиллагааг мэргэжлийн хэрэгжүүлэхэд зориулаагүй. Тиймээс энэ төрлийн бүртгэл нь идэвхжүүлэх, зөвшөөрөх функц.

Энэ бол ерөнхий дүр зураг.

Оператор бүртгэлгүй ийм төрлийн үйл ажиллагаа явуулбал яах вэ?

Бидний мэдэж байгаагаар Италид өргөн хэрэглэгддэг олон платформууд OAM бүртгэлд бүртгүүлэхгүй, Италийн зах зээлийг үл тоомсорлодог гэдгийг санах нь зүйтэй.

Гэсэн хэдий ч эдгээр платформуудын үйлчилгээг үргэлжлүүлэн ашиглах Итали хэрэглэгчид байх болно.

Тэгэхээр, юу тохиолдож болох вэ?

Хамгийн өргөн тархсан итгэл үнэмшлийн нэг бол энэ тохиолдолд үйлчилгээ үзүүлж буй сайтыг хааж болно.

Энэ үнэхээр тийм үү? Асуудал тийм ч энгийн биш.

Дүрэмд юу заасныг харцгаая.

5/17 оны хууль тогтоомжийн тогтоолын 141-р зүйлийн 2010 дахь хэсэг Энэ үйл ажиллагаа явуулахыг зүй бус үйлдэл гэж үзэж, 2,065-аас 10,329 еврогийн хооронд захиргааны торгууль ногдуулна. 

Хэрэв энэ нь бүртгэлд бүртгүүлэлгүй үйл ажиллагаа явуулж буй хүмүүсийн эрсдэлтэй цорын ганц үр дагавар байсан бол хуулийн этгээдийг бүртгэлд бүртгүүлэхэд нэг удаагийн шимтгэл төлдөг гэж үзвэл энэхүү шийтгэлийг таслан зогсоох талаар олон зүйл ярих болно. 8,300 еврогийн их хэмжээний мөнгө.

8а зүйлийн 17б хэсэг мөн гэж хэлсэн:

“Энэ хэсэгт заасан тогтоолоор тайлангийн шаардлагыг биелүүлээгүй үйлчилгээ үзүүлэгчдээс виртуаль валют ашиглахтай холбоотой үйлчилгээ үзүүлэхийг таслан зогсооход тохиромжтой, Эдийн засаг, Сангийн яам, цагдаагийн байгууллага хооронд хамтын ажиллагааны хэлбэрүүдийг бий болгож байна. үүрэг”.

БСШУСЯ-ны 6-ийн тогтоолын 2 дугаар зүйлийн 13.1 дахь хэсэг. 2022 он, тиймээс, энэ заалтыг дагаж, валютын цагдаагийн тусгай алба, Guardia di Finanza-ийн хэлтэс, цагдаагийн хүчин илрүүлж болохыг тогтоожээ. "Виртуал валют ба/эсвэл дижитал түрийвчний үйлчилгээ ашиглахтай холбоотой үйлчилгээг Бүгд Найрамдах Итали улсын нутаг дэвсгэр дээр зөвшөөрөлгүй хэрэгжүүлэх" мөн энэ тохиолдолд тэд 689/1981-р хуульд (захиргааны шийтгэл ногдуулах, маргаан гаргахыг зохицуулдаг гэмт хэргээс ангижруулах хууль гэгддэг) заасан журмаар, хугацаанд зөрчлийг илрүүлж, маргааныг үргэлжлүүлнэ.

OAM-ыг үүсгэн байгуулсан хуулийн заалтаас (өөрөөр хэлбэл 128/386 оны хууль тогтоомжийн 1993 дугаар зүйлийн үл ойлголцол) OAM-аас тавьж болох хориг арга хэмжээг заасан хууль (дараагийн 128 дугаар зүйл) хүртэлх бүх хууль тогтоомжийг гүйлгэн харна уу. зэрэглэлийг хэрэгжүүлэхийн тулд OAM нь вэб сайтыг далдлах захиалга өгөх бие даасан эрх мэдэлтэй биш юм шиг санагдаж байна.

OAM нь тодорхой төрлийн зөрчил гаргасан бүртгэлтэй операторуудыг бүртгэлээс хасаж болно. Хэрэв тэд үргэлжлүүлэн хийвэл энэ нь тэднийг автоматаар "доромжлох" болно бүртгэлээс хасагдсаны дараа үйл ажиллагаа явуулах.

Гэсэн хэдий ч OAM нь бүртгэлгүй операторуудад шууд эрх мэдэлтэй байх ёсгүй.

Бүртгэлгүй бол үйл ажиллагаа явуулах тухай хууль тогтоомжид удаа дараа заасан байдаг.хүчирхийллийн дадал зуршлыг бий болгодог.

Энэ нь Италийн нутаг дэвсгэр дээр VASP эсвэл WSP үйл ажиллагаа явуулах боломжтой гэж үзэж байгаа операторуудыг бүртгэх гэж төвөгшөөлгүй, магадгүй гадаадаас үйл ажиллагаа явуулах боломжтой гэж тооцож байгаа заалтыг тооцоход хүргэж байна: энэ нь Эрүүгийн хуулийн 348-р зүйл, мэргэжлээ урвуулан ашиглахыг шийтгэдэг.

журмын заалтууд

заалтад тусгайлан заасан эхний догол мөр Үүнд:

“Улсын тусгай мэргэшил шаардсан мэргэжлийг хууль бусаар эзэмшсэн хүн зургаан сараас гурван жил хүртэл хорих ял, 10,000-аас 50,000 еврогийн торгууль шийтгэнэ”.

The хоёр дахь догол мөр Хэрэв ял шийтгэгдсэн бол энэ нь бусад зүйлийн дотор "гэмт хэрэг үйлдэхэд ашигласан, эсхүл зорьсон зүйлийг хураах" гэж заасан байдаг.

Одоо тодорхой гэмт хэрэгт эд хөрөнгө хураахаар заасан тохиолдолд урьдчилан сэргийлэх зорилгоор хурааж авах боломжтой. Үүнийг бусад зүйлсийн дотор хангасан болно 13/2 хуулийн 689 дугаар зүйлийн 1981 дахь хэсэг, өөрөөр хэлбэл, яг тэр хууль MEF-ийн 6 дугаар зүйл тогтоол нь дээр дурдсанчлан хүчирхийллийн дасгалын үнэлгээг хэлнэ.

Үүнээс хоёр асуулт гарч ирж байна. Эхнийх нь: OAM бүртгэлд бүртгүүлэхгүйгээр Италид VASP эсвэл WSP үйл ажиллагаа явуулах нь заасан гэмт хэргийг нэгтгэх боломжтой. Эрүүгийн хуулийн 348 дугаар зүйл? Хоёр дахь асуулт: Хэрэв тийм бол онолын хувьд вэбсайтыг хурааж аваад дараа нь хураах боломжтой юу?

-ийн уншлага 348 зүйл Тиймээ, OAM бүртгэлд бүртгүүлээгүй байгаа нь зөрчлийг нэгтгэж болзошгүй гэж үзэж байна.

Бүх найрлага тэнд байгаа юм шиг санагдаж байна, нэгдүгээрт Хууль тогтоомжийн 17/141 тогтоолын 2010 bis зүйл бүртгэлгүйгээр үйл ажиллагаа явуулахыг урвуулан ашигласан гэж үзнэ. Хоёрдугаарт, үйл ажиллагаа явуулахад зайлшгүй шаардлагатай гэж мөн адил заалтад заасан байдаг "төрөөс олгосон тусгай мэргэшил" Мөн бидний харж байгаагаар бүртгэлд бүртгүүлэх нь үндсэндээ төрийн тусгай мэргэшлийг бүрдүүлдэг гэж хэлж болно.

Хоёрдахь асуултын тухайд (өөрөөр хэлбэл вэб сайтыг хурааж, хурааж авах боломжтой эсэх) санаа нь хачирхалтай сонсогдож магадгүй юм: хураан авах, хураах нь ихэвчлэн бэлэн байдал (хүрээж авсан), дараа нь өмчлөх эрх нь хасагдсан (хураагдсан) биет хөрөнгийг хамардаг.

Тодорхой хэлбэл, хууль нь вэбсайтыг урьдчилан сэргийлэх боломжийг хоёуланг нь хүлээн зөвшөөрсөн Холболтын үйлчилгээ үзүүлэгч эсвэл цахим нөөцийг эзэмшигчээс сайт эсвэл хуудсыг гадаад ертөнцөд ашиглах боломжгүй болгоход шаардлагатай техникийн үйлдлүүдийг хийхийг шаардах замаар "төөрөгдүүлэх замаар", мөн түүнийг хураах боломж.

Үүнийг харгалзан үзсэний үндсэн дээр:

"Компьютерийн өгөгдөл нь өөрөө "юм"-тай зүйрлэвэл хураан авах боломжтой гэдгийг баттай хүлээн зөвшөөрөх ёстой." 

Энэ утгаараа Эрүүгийн хэргийн анхан шатны шүүхийн Нэгдсэн хэсгүүдийн гаргасан тогтоол (31022-ны өдрийн 17.7.2015 тоот) чухал ач холбогдолтой юм.

Энэ шалтгааны улмаас, боломж нь ямар ч зүйл гарч ирдэг, гэхдээ энэ нь олдсон газар нь алслагдсан солилцоо эсвэл виртуал түрийвчний үйлчилгээ, Италиас ашиглах боломжтой субьектүүд, тэр дундаа гадаадын иргэн OAM бүртгэлд бүртгэгдээгүй бол эрх бүхий байгууллагууд мэргэжлээ урвуулан ашигласан гэж буруутгаж, шаардлагатай бол урьдчилан сэргийлэх арга хэмжээг авч болно. вэб сайт, улмаар түүнийг хураах хүртэл.

Эдгээр бүх хууль эрх зүйн аргументууд нь тайлбарлах олон нюансуудыг агуулдаг бөгөөд зохицуулалтын хүрээ нь бүхэлдээ ойролцоогоор тодорхой ойлголтыг гаргахад тус болохгүй нь ойлгомжтой.

Систем бүрэн хүчин чадлаараа ажиллах үед хэрэглээний хувьд юу болохыг хүлээх л үлдлээ.