SBF нь Аламедагаас 1 тэрбум долларын хувийн зээл авсан: FTX дампуурлын мэдүүлэг

FTX-ийн Гүйцэтгэх захирал асан Сэм Банкман-Фрид FTX криптовалют биржийн уналтад гүн оролцсон дөрвөн сило компанийн нэгээс нэг тэрбум долларын хувийн зээл авчээ.

FTX-ийн шинэ гүйцэтгэх захирал Жон Рэй III-ийн 11-р бүлгийн дампуурлын мэдүүлгийн албан ёсны мэдэгдэл нь илчлэгдсэн Банкмен Фридийн мөнгийг цаашид завшсан.

Өргөдлийн дагуу Alameda Research нь Bankman-Fried-д шууд 1 тэрбум доллар зээлсэн бол FTX-ийн инженерийн захирал Нишад Сингх мөн тус компаниас 543 сая долларын зээл авсан байна.

"Энрон"-ыг сүйрсний дараа эд ангиудыг цуглуулах үүрэг хүлээсэн Рэй III АНУ-ын Делавэр дүүргийн Дампуурлын шүүхэд анх мэдүүлэхдээ хатуу ширүүн байсан.

Тэрээр энэ байдлыг өөрийн компанийн карьертаа харсан хамгийн муу зүйл хэмээн тайлбарлаж, "компанийн хяналт бүрэн бүтэлгүйтсэн" болон санхүүгийн найдвартай мэдээлэл байхгүй байгааг онцлон тэмдэглэв.

"Гадаадад системийн бүрэн бүтэн байдал, буруу зохицуулалтын хяналтаас эхлээд туршлагагүй, боловсронгуй бус, эвдэгдэж болзошгүй хүмүүсийн гарт хяналт төвлөрөх хүртэл ийм нөхцөл байдал урьд өмнө хэзээ ч байгаагүй юм."

11-р бүлгийн мэдүүлэг нь FTX-ийн корпорацийн байгууллагатай холбоотой дөрвөн бүлэг бизнесүүдэд нягтлан бодох бүртгэл, аудит, кибер аюулгүй байдал, хүний ​​​​нөөц, мэдээллийн хамгаалалт болон бусад системүүдийн хяналтыг хэрэгжүүлэхийг эрэлхийлэх болно.

Дөрвөн силос нь FTX группээс бүрддэг

Рэй III нь FTX группийг бүрдүүлдэг олон төрлийн бизнесийг багтаасан дөрвөн "силос"-ыг тодорхойлдог. "WRS" сило нь West Realm Shires Inc.-ийн охин компаниудыг багтаасан бөгөөд үүнд FTX US, LedgerX, FTX US Derivatives, FTX US Capital Markets болон Embed Clearing багтдаг.

Alameda Research нь өөрийн охин компаниудтай бие даасан силос байдаг бол Clifton Bay Investments LLC and Ltd, Island Bay Ventures Inc, Debtor FTX Ventures Ltd нь "Ventures"-ийн силосын дор багтдаг. Эцсийн "Dotcom" багцад FTX Trading Ltd болон FTX.com дээвэр дор бизнес эрхэлдэг биржүүд багтдаг.

Рэй III-ийн мэдүүлгийн дагуу бүх силосыг Банкмен-Фрид хянадаг байсан бол FTX технологийн ахлах захирал асан Зиксиао "Гари" Ван, Сингх нар хувьцааны багахан хувийг эзэмшиж байжээ. WRS болон Dotcom-ийн силосууд нь FTX-ийн уналтад өртсөн олон тооны хөрөнгө оруулалтын сан, хишиг, төрийн баялгийн сан, гэр бүлийг багтаасан гуравдагч этгээдийн хөрөнгийн хөрөнгө оруулагчидтай байв.

Хараал идсэн яллах дүгнэлтүүд

Энэхүү мэдүүлэгт Банкмен-Фридийн эзэнт гүрний дотоод үйл ажиллагаатай холбоотой бусад хараал идсэн яллах дүгнэлтүүд багтсан байна. Өргөн хүрээний FTX групп нь бэлэн мөнгөнийхөө "төвлөрсөн хяналтыг" бариагүй, банкны дансны жагсаалтыг үнэн зөв хөтөлж чадаагүй бөгөөд "банкны түншүүдийн зээлийн чадварт хангалтгүй анхаарал хандуулсан".

Рэй III мөн WRS сило нь анхаарал татахуйц нягтлан бодох бүртгэлийн фирмтэй найдвартай аудит хийсэн цорын ганц салбар байсныг тэмдэглэв. Тэрээр Dotcom-ийн аудитын санхүүгийн тайланд санаа зовниж байгаа боловч Аламеда болон Венчерсийн силосуудын аудитлагдсан санхүүгийн тайланг олж чадаагүй байна.

Өргөдлийн дагуу санхүүжилтийн зарцуулалт мөн маш доголдолтой байсан.

"Жишээлбэл, FTX группын ажилчид төлбөрийн хүсэлтийг онлайн "чат" платформоор илгээсэн бөгөөд өөр өөр ахлагч нар хувийн эможи ашиглан төлбөрийг зөвшөөрсөн."

Рэй III мөн компанийн хөрөнгийг ажилчид, зөвлөхүүдэд зориулж орон сууц, хувийн эд зүйлсийг худалдан авахад зарцуулсан бөгөөд зээл зэрэг гүйлгээний баримт бичиг дутмаг байсныг тэмдэглэв. 

Крипто хадгалалт эмх замбараагүй байна

11-р бүлгийн мэдүүлгийн дагуу FTX группын дижитал хөрөнгийн бүртгэл, аюулгүй байдлын хяналт хангалтгүй байсан тул криптовалютын хөрөнгийн хадгалалт бас эмх замбараагүй байсан.

Bankman-Fried, Wang нар группын гол бизнесүүдийн криптовалютыг эзэмших эрхийг хянадаг байв. Рэй III нь дэлхийн сүлжээний компаниудын нууц нууц түлхүүрүүд болон чухал мэдээлэлд нэвтрэхийн тулд хамгаалалтгүй групп имэйл хаягийг ашиглах зэрэг "хүлээн зөвшөөрөгдөөгүй үйлдлүүд"-ийг тодорхойлсон.

Мөн тус бүлэглэл криптовалютын эзэмшилд өдөр бүр тохирол хийж чадаагүй бөгөөд хэрэглэгчийн мөнгийг зүй бусаар ашигласан үйлдлийг нуун дарагдуулахын тулд программ хангамж ашигласан байна. Энэ нь Alameda-г FTX.com-ын автоматаар татан буулгах протоколын зарим зүйлээс нууцаар чөлөөлөх боломжийг олгосон.

Дампуурлын үйл ажиллагаа явуулж буй зээлдэгчид нөхөж авна гэж найдаж байсан "дижитал хөрөнгийнхөө багахан хэсгийг" л баталгаажуулсан нь хамгийн чухал зүйл юм. 740 сая долларын криптовалют агуулсан хүйтэн түрийвчийг авсан боловч энэ хөрөнгө нь аль силост хамаарах нь тодорхойгүй байна.