TWall Street Journal (WSJ) мэдээлсэн мягмар гарагт Нью-Йорк мужийн Санхүүгийн үйлчилгээний газар (NYDFS) мөнгө угаахтай тэмцэх (AML) болон кибер аюулгүй байдлын стандартыг зөрчсөн гэх үндэслэлээр Robinhood онлайн брокерийн криптовалют арилжааны хэлтэст 30 сая долларын торгууль ногдууллаа (2-р сарын XNUMX).
Пүүсийг олон нийтэд зарлахаас өмнө Робинхуд XNUMX-р сард NYDFS-ээс эхлүүлсэн Үнэт цаас, биржийн хороонд мэдүүлэхдээ мөрдөн байцаалтын ажиллагааг илчилсэн. Т
Мэдээлж байгаагаар Нью-Йорк мужийн санхүүгийн зохицуулагчийн криптог хэрэгжүүлэх анхны арга хэмжээнд дурьдсанчлан Робинхуд "мөнгө угаахтай тэмцэх болон кибер аюулгүй байдлын шаардлагад нийцсэн хөтөлбөрүүдийг хадгалж, баталгаажуулж чадаагүй" гэжээ. Нэмж дурдахад, Робинхуд түүний нийцлийг үнэлэхийн тулд шударга зөвлөх хөлслөх ёстой.
Цаашид тайланд дурдсанаар, NYDFS-ийн хяналтын шалгалт болон дараагийн мөрдөн байцаалтын явцад Robinhood Crypto нь "их хэмжээний бүтэлгүйтэл" үүсгэсэн нь тогтоогдсон бөгөөд энэ нь "компанийн удирдлага, дагаж мөрдөх хөтөлбөрүүдэд хяналт тавихад дутагдалтай", тэр дундаа бизнесийн соёлыг сахиагүйгээс үүдэлтэй. дагаж мөрдөх эсвэл хөтөлбөрүүдэд нөөцийг хуваарилах, ялангуяа компани хурдан өргөжин тэлэх үед.
Robinhood-ийн хамгийн сүүлийн улирлын тайланд дурдсанаар, 15.9-р сарын эцсийн байдлаар сар бүр XNUMX сая идэвхтэй үйлчлүүлэгчтэй байжээ. Мэдээллийн дагуу тус корпораци өнгөрсөн жил Үнэт цаас, биржийн хороонд (SEC) мэдүүлэхдээ NYDFS шалгалт, төлбөрийг илрүүлжээ.
NYDFS-ийн асуулгад дурдсанаар Банкны нууцын тухай хууль болон Robinhood-д зориулсан AML-д нийцүүлэх хөтөлбөр нь боловсон хүчин дутмаг байсан бөгөөд гарын авлагын гүйлгээний хяналтын системээс хурдан шилжих боломжгүй байсан. Мөрдөн байцаалтын явцад тус компани үйлчлүүлэгчийн гомдол гаргахад зориулсан тодорхой утасны дугаарыг цахим хуудсандаа байршуулаагүй нь хэрэглэгчийн эрхийг хамгаалах журмыг үл тоомсорлосон байна.
"Бид салбартаа тэргүүлэгч хууль эрх зүй, нийцлийн болон кибер аюулгүй байдлын хөтөлбөрүүдийг бий болгоход ихээхэн ахиц дэвшил гаргасан бөгөөд үйлчлүүлэгчиддээ хамгийн сайн үйлчлэхийн тулд энэ ажлыг үргэлжлүүлэн хийх болно." гэж Робинхотын ерөнхий зөвлөх Шерил Крамптон мягмар гарагт хийсэн мэдэгдэлдээ хэлэв.
Энэ бичиг хэрэг болсон уу?
Эх сурвалж: https://coinpedia.org/news/robinhood-faces-the-wrath-of-nydfs-fined-30-million/