Vanguard групп нь хуучин санхүүгийн зөвлөхүүдийнхээ нэгийг ажилтан байхдаа байгуулсан нэг жилийн хугацаатай гэрээ хэлэлцээрийг зөрчсөн гэж шүүхэд өгч байна.
Санхүүгийн үйлчилгээний аварга компани Мэттью Снайпсыг Хойд Каролинагийн холбооны шүүхэд зургадугаар сарын 9-нд гаргасан нэхэмжлэлдээ гэрээгээ зөрчсөн, худалдааны нууцыг завшсан гэж буруутгаж байна.
Vanguard Group Inc.
Vanguard-ийн зөвшөөрлөөр
Энэ бол хамгийн сүүлийн үеийн хууль ёсны тулаан үйлчлүүлэгчтэй харилцах талаар баялгийн удирдлагын пүүсүүд болон зөвлөхүүдийн хооронд. Мөн сүүлийн долоо хоногт Vanguard хоёр дахь удаагаа Снайпсын эсрэг хэрэг үүсгэсэн байна. Тус компанийн анхны оролдлогыг түр хугацаагаар хязгаарлахыг хүссэн ч мужийн шүүгч татгалзсан юм.
22-р сарын XNUMX-ны өдөр түүнийг Шарлотт хотод бие даасан компани болох Topsail Wealth Management байгуулахаар огцорсны дараа Vanguard болон Snipes-ийн хоорондох хуулийн маргаан эхэлсэн.
Снайпсыг хүсэлт гаргахгүй байх гэрээг зөрчсөн гэхээс гадна огцрохоосоо өмнө 60 хоногийн өмнө мэдэгдэл өгөх ёстой гэж гарын үсэг зурсан гэрээг зөрчсөн гэж Vanguard буруутгаж байна.
Хоёр талын маргаантай асуудал маш их байгаа. Снайпс компанид 15 сая доллар ба түүнээс дээш хөрөнгө оруулалт хийсэн хэт өндөр орлоготой үйлчлүүлэгчдэд зөвлөхөөр ажиллаж байсан. Нийтдээ тэрээр Vanguard-ын үйлчлүүлэгчдийн удирдлаган дор 4.75 тэрбум долларын хөрөнгийг хянадаг байсан бөгөөд тэдний бизнес нь компанид жил бүр ойролцоогоор 8 сая долларын орлого олдог байсан гэж шүүхэд өгсөн байна.
Шүүхийн нэхэмжлэлийн дагуу Snipes-ийн үйлчлүүлэгчдийн нэг нь Vanguard-аас 26 сая долларын хөрөнгөө Snipes-ийн шинэ фирм рүү шилжүүлж байгаагаа аль хэдийн мэдэгдсэн байна.
Вангардын хууль ёсны хохирлыг барагдуулах анхны оролдлогын үеэр тус компани 31-р сарын 6-нд Хойд Каролинагийн шүүхэд нэхэмжлэл гаргаж, Topsail-д үйлчлүүлэгчдийг өөртэй нь нэгдэхийг уриалсан гэх үндэслэлээр Снайпсын эсрэг түр хугацаагаар хориг тавихыг хүссэн. Снайпс уг мэдээллийг үгүйсгэсэн байна. XNUMX-р сарын XNUMX-ны өдрийн захирамжийн дагуу мужийн шүүгч Вангардын хүсэлтийг "амжилтанд хүрэх магадлалыг харуулж чадаагүй" гэж бичжээ.
8-р сарын XNUMX-нд Vanguard сайн дураараа Снайпсын эсрэг гаргасан муж улсын шүүхийн хэргийг хэрэгсэхгүй болгосон.
Холбооны шүүхэд гаргасан компанийн шинэ нэхэмжлэл нь тодорхойгүй хохирол, өмгөөлөгчийн хөлс болон бусад хөнгөлөлтийг авахыг хүсч байна. Талууд өөр мужаас гаралтай бөгөөд нэхэмжилсэн хохирлын хэмжээ 75,000 доллараас дээш байгаа тул Vanguard холбооны шүүхээс тусламж хүсч байна гэжээ.
Vanguard-ын хэвлэлийн төлөөлөгчөөс тайлбар авах боломжгүй байна. Снайпсын өмгөөлөгч Мэтт ДеАнтонио энэ хэргийн талаар тайлбар өгөхөөс татгалзжээ.
Vanguard нь сангийн менежментийн үйл ажиллагаагаараа алдартай ч чинээлэг хүмүүст баялгийн менежментийн үйлчилгээ үзүүлдэг.
Снайпс санхүүгийн үйлчилгээний карьераа 2006 онд Vanguard-д үйлчлүүлэгчтэй харилцах ажилтнаар эхлүүлж, эцэст нь шүүхийн нэхэмжлэлийн дагуу 2015 онд маш өндөр орлоготой санхүүгийн ахлах зөвлөх болсон байна.
Авангард зөвлөхийн хувьд Snipes нь шүүхэд хандсаны дагуу үйлчлүүлэгчдийг идэвхтэй хайж байгаагүй. Үүний оронд Vanguard түүнийг одоо байгаа үйлчлүүлэгчид болон ирээдүйн үйлчлүүлэгчидтэй танилцуулав. "Өөрөөр хэлбэл, Snipes-ийн үйлчилгээ үзүүлсэн Vanguard үйлчлүүлэгчдийн хувийн болон санхүүгийн мэдээллийг Snipes-д бие даан мэддэггүй байсан боловч Snipes-д Vanguard болон түүний байр суурийн дагуу өгсөн" гэж нэхэмжлэлд дурджээ.
Эндрю Уэлш рүү бичээрэй [имэйлээр хамгаалагдсан]
Эх сурвалж: https://www.barrons.com/advisor/articles/vanguard-sues-advisor-client-solicitation-51656359002?siteid=yhoof2&yptr=yahoo