Чарльз Шваб корпораци үнэт цаасны тухай хууль зөрчсөн хэргээр шалгагдаж байна

Чарльз Шваб корпораци (NYSE: Сургууль) үнэт цаасны тухай хууль болон Schall хуулийн фирм, үндэсний хувьцаа эзэмшигчдийн эрхийг хамгаалах хууль зөрчсөн, зарлалаа 25-р сарын XNUMX-нд хөрөнгө оруулагчдын нэрийн өмнөөс эдгээр нэхэмжлэлийг шалгаж байна. 

Цаашилбал, Шваб худал, төөрөгдүүлсэн мэдэгдэл гаргасан эсэх, эсвэл хөрөнгө оруулагчдад хамааралтай мэдээллийг задруулж чадаагүй эсэхийг шалгахад чиглэнэ. Үүнтэй адил чухал зүйл бол XNUMX-р сард Үнэт цаас, биржийн хороо (SEC) Schwab-ын хөрөнгө оруулалтын зөвлөхийн гурван охин компанид үйлчлүүлэгчийнхээ хөрөнгийг хэрхэн хуваарилж байгаагаа ил тод мэдээлээгүй гэж буруутгасан. 

SEC-ийн тушаалын дагуу Schwab-ийн үүрэг бүхий тодруулга нь тэдний робо-зөвлөгч, хиймэл оюун ухаанаар ажилладаг багцын зөвлөх нь "сахилга баттай багц бүрдүүлэх аргачлал" -аар "хамгийн оновчтой өгөөж"-ийг эрэлхийлэх ёстой байсан бол бодит байдал дээр Швабын өөрийн өгөгдөл нь ихэнх тохиолдолд багц дахь бэлэн мөнгө нь тэднийг эрсдэлд өртөж, бага мөнгө олоход хүргэдэг болохыг харуулсан. ижил эрсдэл.   

Сүүдэртэй дасгалууд

Робо зөвлөхийн багцад Шваб бэлэн мөнгөө харьяа банк руу шилжүүлж, зээлж, авсан зээлийн хүү болон робо зөвлөхийн үйлчлүүлэгчдэд төлсөн мөнгөний зөрүүг өөртөө үлдээж мөнгө хийсэн. 

Швабын хөрөнгө оруулалтын зөвлөхийн охин компаниуд болох Charles Schwab & Co., Inc., Charles Schwab Investment Advisory, Inc., Schwab Wealth Investment Advisory, Inc. нар ямар ч маргаангүйгээр зогсоох, зогсоох тушаалыг зөвшөөрөв. Үүний үр дүнд фирм 52 сая ам.долларыг хүчингүй болгох, урьдчилж тооцсон хүү, 135 сая долларын иргэний торгууль төлсөн.

Түүгээр ч зогсохгүй Шваб бодлого, журмыг зохих ёсоор мөрдөж байгаа эсэхийг баталгаажуулахын тулд робот-зөвлөхийнхөө тодруулгатай холбоотой бодлого, журмыг хянаж, зөвлөгөө өгөх бие даасан зөвлөхийг ажиллуулахаар тохиролцов. 

Эцэст нь, Schall хуулийн фирм нь үнэт цаасны ангиллын зарга, хувьцаа эзэмшигчдийн эрхийн чиглэлээр мэргэшсэн бөгөөд энэ хэрэг хараахан батлагдаагүй байгаа тул хэчнээн хөрөнгө оруулагч Швабыг хиймэл оюун ухааны зөвлөхийн үйлчилгээгээ буруу ташаа мэдээлсэн хэргээр шүүхэд өгөх шийдвэр гаргах нь тодорхойгүй байна. 

Хөрөнгө оруулалтын хамгийн дэвшилтэт платформ болох Интерактив брокеруудаас одоо хувьцаа худалдаж аваарай

Disclaimer: Энэ сайтын агуулгыг хөрөнгө оруулалтын зөвлөгөө гэж үзэх ёсгүй. Хөрөнгө оруулалт бол таамаглал юм. Хөрөнгө оруулалт хийх үед таны хөрөнгө эрсдэлд орно.