Өмнөд Солонгосын АНУ-ын нэгж
Холбооны Хадгаламжийн Даатгалын Корпорацтай тохиролцсоны дагуу групп мөнгө угаахтай тэмцэх хөтөлбөрийнхөө хяналтыг сайжруулахаар тохиролцов.
2021-р сард гаргасан FDIC тушаалын дагуу XNUMX онд FDIC дутагдал, сул талуудыг илрүүлсний дараа АНУ-д банкны салбаруудыг ажиллуулдаг Shinhan Bank America нь AML хөтөлбөрөө мөнгө угаах эрсдэлтэй тэмцэх хангалттай чадвартай байхаар тохиролцсон. нийтийн Баасан гараг.
Shinhan Bank America нь банкны буруу үйл ажиллагаа, хууль зөрчсөн гэх мэдэгдлийг хүлээн зөвшөөрөөгүй, үгүйсгээгүй гэж Shinhan Bank America-ийн зөвшөөрлөөр гаргасан тушаалд дурджээ. FDIC 2017 онд банкны дотоод хяналтыг сайжруулахыг шаардсан ижил төстэй тушаал гаргасан. Тус агентлаг 2021 оны тайлангаа нууц гэж мэдэгджээ.
Одоо байгаа хэргийн талаар тайлбар хийх нь зохимжгүй гэж тус банкны төлөөлөгч хэлэв.
Shinhan Bank America-ийн эцсийн толгой компани болох Shinhan Financial Group нь 486 онд 2021 тэрбум доллартай тэнцэх хөрөнгөтэй Өмнөд Солонгосын санхүүгийн тэргүүлэгч конгломератуудын нэг гэж хамгийн сүүлийн жилийн тайландаа дурджээ.
Shinhan Bank America нь АНУ-д 15 салбартай бөгөөд ихэвчлэн Нью-Йорк, Калифорниа, Техас, Жоржиа зэрэг солонгосчууд харьцангуй олон оршин суудаг газруудад ажилладаг.
FDIC тушаалаар Shinhan Bank America-г AML хөтөлбөрийн удирдлага, боловсон хүчнийг хянах гуравдагч этгээдийг үлдээхийг шаардаж, банкны ТУЗ-д хөтөлбөрт тавих хяналтаа нэн даруй нэмэгдүүлэхийг заажээ. Нэмж дурдахад Шинханыг эрсдэлээ үнэн зөв үнэлж, дотоод хяналтаа шинэчлэхийг даалгасан.
FDIC мөн Shinhan Bank America-д ажилтнуудаа AML-ийн талаар сургах, сэжигтэй үйл ажиллагааны хяналтын системийг баталгаажуулах үр дүнтэй сургалтын хөтөлбөр хэрэгжүүлэхийг тушаажээ. Банк нь 2020 оны 2017-р сараас хойшхи гүйлгээг сэжигтэй үйлдэлтэй эсэхийг шалгах ёстой бөгөөд XNUMX онд хийгдсэн гүйлгээг шалгахыг даалгаж болно.
Shinhan Bank America-гийн аудитын ерөнхий захирал асан Гу Сон Сонг өнгөрсөн жил Нью-Йоркт тус банкинд AML хөтөлбөрийн сул талыг үл тоомсорлож, ажлаас нь халсан хэмээн шүүхэд өгсөн байна.
Ноён Сон шүүхэд гаргасан нэхэмжлэлдээ, Америкийн Шинхан Банкны тухайн үеийн гүйцэтгэх захирал нь Shinhan Bank America нь AML хөтөлбөр хангалтгүй гэсэн дотоод аудитын дүгнэлтийг өөрчлөхийг түүнээс шаардсан гэжээ.
FDIC-ийн 2017 оны тушаалын дагуу гаргасан энэхүү тайланд уг асуудал нь удирдлагын зохисгүй хяналт, хөтөлбөрийг хянадаг албан тушаалтны эргэлт ихтэй холбоотой гэж ноён Сонг хэлэв.
Ноён Сонг хожим нь сөрөг дүгнэлтээ FDIC-ийн шинжээчид өгсөн бөгөөд дараа нь ажлаасаа халагдсан гэжээ. Тэрээр АНУ-ын хуулийн дагуу банкны ажилтнуудыг шүгэл үлээх тохиолдолд хариу арга хэмжээ авахаас хамгаалдаг хуулийн дагуу тус банкийг шүүхэд өгсөн.
Тэр шүүх хурал одоо хүртэл үргэлжилж байна. Shinhan Bank America хуулийн дагуу ноён Сонг аудитын тайланг өөрчлөх зааварчилгааг няцааж, тайланг FDIC-д өгсөн тул түүнийг ажлаас нь халсан гэж мэдэгджээ.
Ноён Сонгийн өмгөөлөгч тайлбар өгөх хүсэлтэд хариу өгсөнгүй.
Ричард Вандерфордод хаягаар бичнэ үү [имэйлээр хамгаалагдсан]
Зохиогчийн эрх © 2022 Dow Jones & Company, Inc. Бүх эрх хуулиар хамгаалагдсан. 87990cbe856818d5eddac44c7b1cdeb8
Эх сурвалж: https://www.wsj.com/articles/shinhan-financials-us-unit-ordered-to-beef-up-money-laundering-oversight-11669417664?siteid=yhoof2&yptr=yahoo