Тэтгэвэрт гарсан хоёр хүн арбитрын шүүхээс 5.2 сая долларын шагнал хүртжээ
UBS
,
Тэд опцион арилжааны нарийн төвөгтэй стратегийн талаар буруу мэдээлэл өгсөн, тохиромжгүй, итгэлийн үүргийг зөрчсөн гэж буруутгасан.
Энэ хэрэг нь цувралын хамгийн сүүлийнх нь юм хууль ёсны тулаан Швейцарийн банкны өгөөжийг нэмэгдүүлэх стратеги дээр пут, худалдан авах опционуудаас бүрдсэн. Мөн өнгөрсөн зургадугаар сард UBS 25 сая ам.доллар төлөхөөр тохиролцсоны дараа гарч байгаа юм залилангийн хэргийг шийдвэрлэх Үнэт цаас, биржийн хорооноос авчирсан. SEC-ээс UBS нь санхүүгийн зөвлөхүүдээ стратегийн талаар хангалттай сургалт, хяналтаар хангаагүй, зарим зөвлөхүүд болон тэдний үйлчлүүлэгчид эрсдэлийг ойлгодоггүй гэж мэдэгдэв.
UBS лого
Мэттью Ллойд/Блүүмберг
UBS 600 оны 2016-р сараас 2017 оны XNUMX-р сар хүртэл XNUMX орчим хөрөнгө оруулагчдад YES зарж борлуулж, SEC-ийн дагуу. 2 оны сүүлээр зах зээлийн тогтворгүй байдал огцом өсөхөөс өмнө үйлчлүүлэгчид стратегид 2018 тэрбум орчим долларын хөрөнгө оруулалт хийж, опционы стратеги жилийн хугацаанд 18%-ийн алдагдал хүлээсэн гэж зохицуулагч мэдээлэв.
Хэргийг дуусгаж байна. Үүний дараа үйлчлүүлэгчид UBS-ийн эсрэг арбитрын шүүхэд нэхэмжлэл гаргаж эхэлсэн бөгөөд одоо цөөхөн хэдэн хэрэг саяхан эцэслэн шийдэгджээ.
Хамгийн сүүлд арбитрын шүүхээс тэтгэвэрт гарсан хосууд болох Жорж, Сандра Шуссел нарт учирсан хохирлыг нь UBS-ийн эсрэг нэхэмжлэл гаргаснаас хойш бараг гурван жилийн дараа буюу есдүгээр сарын 15-нд шийдвэрлэсэн нь арбитрын шүүхийн шийдвэрийн хуулбар юм.
Нью-Йоркийн Rich, Intelisano & Katz хуулийн фирмийн Schussels-ийн өмгөөлөгч Жон Рич хэлэхдээ, хосууд үр дүндээ "маш их баяртай байна".
"Хэргийн гол түлхүүр нь брокер болон үйлчлүүлэгчийн хоорондын харилцаа байсан бөгөөд санхүүгийн зөвлөхийн итгэлийн үүргийг онцолсон" гэж Рич хэлэв. "Бид итгэмжлэлийн үүрэг нь зөвлөхөөс үр дүнтэй чөлөөлөгдсөн зүйлд гарын үсэг зурахаас илүү их зүйлийг шаарддаг гэдгийг комисст онцолсон."
Арбитрч нар Шюссельд учирсан хохирлыг барагдуулахаас гадна UBS-ийг сонсголын зардлыг төлөхийн тулд 28,950 ам.доллар төлөхийг даалгажээ.
UBS-ийн хэвлэлийн төлөөлөгч уг хэргийн талаар мэдээлэл өгөхөөс татгалзлаа.
Рич хэлэхдээ Ковид-19-ийн улмаас сонсгол зарим талаар хойшлогдсон боловч эцэст нь биечлэн явагдсан. "Бид арбитрч нартай биечлэн гэрч, үйлчлүүлэгч, шинжээчтэй байх нь үнэхээр чухал гэж бодож байна" гэж тэр хэлэв.
Рич энэ хэргийг хамтран зүтгэгч, өмгөөлөгч Росс Интелисанотой хамтран шүүсэн гэж тэр хэлэв. YES-ийн бусад үйлчлүүлэгчийг төлөөлж байсан Нью-Йоркт төвтэй өмгөөлөгч Жейкоб Х.Замански арбитрын шүүхийн шийдвэрийн дагуу уг хэрэгт хамтран өмгөөлөгчөөр ажилласан.
Рич хэлэхдээ, түүний хуулийн фирм YES-ийн бусад үйлчлүүлэгчдийг UBS.UBS-ийн эсрэг арбитрт өмгөөлдөг холимог бичлэг YES стратегийн арбитрт. Өнгөрсөн зургадугаар сард хоёр хэргээ ялагдаж, хохирсон хөрөнгө оруулагчдад нийт 2 сая гаруй ам.доллар төлөхөөр болжээ. Шусселийн ялалт нь арбитрын шийдвэрийн дагуу өнөөг хүртэл хамгийн том ялалт байсан бололтой.
Эндрю Уэлш рүү бичээрэй [имэйлээр хамгаалагдсан]
Эх сурвалж: https://www.barrons.com/advisor/articles/ubs-yes-options-strategy-arbitration-loss-51663363588?siteid=yhoof2&yptr=yahoo