(Bloomberg) - 2018 оны арванхоёрдугаар сард 30 гаруй насны эрэгтэйг Форт-Лодердейл нисэх онгоцны буудалд ирэхэд нь саатуулж, Холбооны мөрдөх товчооны хоёр ажилтан хүлээж суусан өрөөнд аваачжээ.
Bloomberg -ээс хамгийн их уншсан ном
Зорилтот хүн айж байсан бөгөөд аль хэдийн өндөржүүлсэн бэлэн байдалд байсан - түүний хамтран ажиллагсдын нэг нь саяхан үйлдсэн гэмт хэргээ хүлээн зөвшөөрсөн байна. Кристиан Трунз бол алан хядагч, хар тамхины наймаачин биш, харин бал сараасаа буцаж ирсэн үнэт металлын дунд түвшний наймаачин байжээ. Хамгийн чухал нь: тэр бас хамгийн том гулдмайн банк болох JPMorgan Chase & Co.-д олон жил ажилласан ажилтан байсан.
Трунзийн тайлбарласан Холбооны мөрдөх товчооны нисэх онгоцны буудалд отолт хийсэн нь АНУ-ын прокурорууд JPMorgan-ын үнэт металлын ширээг мөшгихөд чухал алхам болсон бөгөөд өнгөрсөн долоо хоногийн оргил үе буюу нэгэн цагт алтны зах зээл дэх хамгийн хүчирхэг хүн байсан түүнийг 13 зүйл ангиар ялласан юм. Ширээний дэлхийн тэргүүн асан Майкл Новак.
Дэлхийн өнцөг булан бүрээс үнэт металлын наймаачдын сэтгэлийг хөдөлгөж, айдас төрүүлж байсан энэ хэрэг JPMorgan-ын худалдаачид, тэр дундаа Новак болон тус банкны олон жилийн алтны худалдаачин Грегг Смит нар хуурамч захиалга өгч зах зээлийг хэрхэн удирдаж байсныг олон жилийн турш гэрэл гэгээтэй болгожээ. зах зээлийн бусад оролцогчид, голчлон өндөр хурдны үйл ажиллагаа нь бухимдлын гол эх үүсвэр болсон алгоритмын худалдаачдыг буруугаар ашиглах зорилготой.
Новак нь санхүүгийн хямралаас хойш АНУ-д ял сонссон хамгийн ахмад банкируудын нэг болсон бөгөөд энэ нь хамаагүй бага байж болох ч олон арван жилийн хорих ялтай тулгарч байна.
Унш: JPMorgan алтны худалдаачид урт хугацааны турш хууран мэхэлсэн шүүх хурлын дараа гэм буруутай нь тогтоогджээ
Новакийн өмгөөлөгчид Новакийг "гэмт хэргийн эзэн" биш гэж үзэж, "түүний эрхийг шүүх дээр үргэлжлүүлэн нотлох болно" гэж мэдэгджээ. Смитийн өмгөөлөгч өнгөрсөн сард хаалтын маргааны үеэр түүний үйлчлүүлэгчийн захиалга хууль ёсны байсан гэж хэлсэн бөгөөд үйлчлүүлэгчдийн нэрийн өмнөөс фьючерсийн гэрээг нэгэн зэрэг худалдах, худалдах бусад тайлбарууд бий.
Новак, Смит хоёрын гэм буруутай эсэхийг тангарагтны шүүхийг ятгахын тулд засгийн газар гурван долоо хоног шүүх хуралдсан. (Тэдэнтэй хамт шүүгдэж байсан худалдагч Жеффри Руффо цагаатгав.)
Гэвч 2018 онд Холбооны мөрдөх товчоо Трунц руу анх хандахаас олон жилийн өмнө JPMorgan-ын худалдааны ширээн дээр хуурамчаар үйлдсэн гэсэн шивнээ дор хаяж арав гаруй жилийн турш өлгөгдсөн байв.
Алгоритмын арилжааны пүүсийн тэргүүн Алекс Герко 2012 онд Смитийн алтны зах зээл дэх үйл ажиллагааны талаар гомдоллож, АНУ олон мянган хуурамч арилжаа явагдсан гэх фьючерсийн биржийг эзэмшдэг CME Group Inc. Гэвч Смит, Новак нар 2019 он хүртэл тус банкинд ажиллаж байсан бөгөөд АНУ тэдний эсрэг буруутгаж байгаа хэргүүдийг задалсан байна.
"Шударга ёсны дугуй аажмаар хөдөлж байна" гэж Герко өнгөрсөн сард твиттер хуудсандаа бичжээ.
Хууль зүйн яамнаас JPMorgan-д хүрэх зам нь хэзээ ч хэрэгжүүлэхээр төлөвлөөгүй барааг худалдах, худалдах санал тавьсан худалдаачдыг агнах шийдвэр гаргаснаар эхэлсэн. Гэмт хэргийн залилан мэхлэх алба нь зах зээлийн манипуляторуудын хэв маягийг илрүүлэхийн тулд олон тэрбум арилжааны шугамаар дамжих мэдээллийн зөвлөхүүдийг хөлсөлжээ.
Асар их хэмжээний өгөгдлийг нягталж үзэхэд зарим худалдаачид онцолж байв. Тэгээд тэд JPMorgan-д ажиллаж байсан.
Мөрдөн байцаагчид гарт байгаа өгөгдөлтэй хамт Трунц болон түүний хуучин хамтрагч Жон Эдмондсоос олсон хамтран ажиллагчдыг хайж эхлэв. Харьцангуй бага наймаачин хоёулаа өөрсдийн буруутай үйлдлээ хүлээн зөвшөөрч, ширээний даргын эсрэг мэдүүлэг өгөхийг зөвшөөрсөн.
Новак 2019 оны XNUMX-р сард баривчлагдаж, металлын ертөнцөд цочрол үүсгэсэн боловч Ковид тахал нь шүүх хурал дуусах хүртэл дахиад гурван жил болно гэсэн үг юм.
JPMorgan-д үйл ажиллагааны үүрэг гүйцэтгэж эхэлсэн Эдмондс мэдүүлэгтээ, ширээн дээр хууран мэхлэхийг өдөр тутмын үзэгдэл гэж тодорхойлсон бөгөөд энэ нь ердийн стратегийн нэг хэсэг байсан тул оролцох үүрэг хүлээсэн.
Унш: JPMorgan Gold Desk "хуурамч" хууран мэхэлсэн зах зээл гэж экс худалдаачин хэлэв
Хууль зүйн яам JPMorgan-ын хамгийн ахмад гулдмайн банкируудын эсрэг хийсэн алхамыг алт, мөнгөний зах зээлийн зарим хэсэгт тэмдэглэж, хөрөнгө оруулагчид болон блогчид банкийг үнийг буулгах том хэмжээний схемийг удаан хугацаанд буруутгаж байсан. Эдгээр мэдэгдлүүд нь Түүхий эдийн фьючерс арилжааны комиссыг олон удаа мөрдөн шалгахад хүргэсэн бөгөөд хамгийн сүүлд 2013 онд хууль бус үйлдлийн нотлох баримт олдоогүй тул хаасан.
Новак, Смит нарын эсрэг хэрэг нь үнийг дарах гэсэн системтэй төлөвлөгөөний талаар ямар ч мэдэгдэл хийгээгүй бөгөөд үүний оронд тэд JPMorgan-ын хамгийн чухал эрсдэлийн сангийн үйлчлүүлэгчдэд ашигтай байхын тулд маш богино хугацаанд зах зээлийг хууран мэхэлсэн гэж маргажээ.
Шүүхийн шийтгэл нь прокуроруудын ялалт байсан ч "Рекетийн нөлөөнд автсан, авлигач байгууллагуудын тухай хууль" буюу RICO-ийн дагуу тавьсан засгийн газрын хамгийн том ялыг тангарагтны шүүх няцаав - эдгээр хүмүүсийг хуйвалдааны нэг хэсэг байсан, JPMorgan-ын үнэт металлын ширээг гэмт хэрэгтэн гэж үзжээ. аж ахуйн нэгж.
JPMorgan-д Эдмондс хэлэхдээ, энэ зан үйлийг хууран мэхлэх гэхээсээ илүү "товших" гэж нэрлэдэг байсан бөгөөд пүүсийн өөрийн дагаж мөрдөх бодлого үүнийг ойлгомжтой болгосон ч худалдаачид үүнийг хууль бус гэж хэзээ ч хэлэлцээгүй. Трунз тэр ч байтугай Смитийн хулганаа маш хурдан дарж захиалга өгч, цуцалдаг байсан тул хамтран ажиллагсад нь түүнийг хуруундаа мөс тавихыг уриалж байсан онигооны тухай ярьжээ.
2012 онд XTX Markets Ltd.-ийн тоон арилжааны пүүсийг үүсгэн байгуулагч Герко Смитийн алтны фьючерс арилжааны талаар CME-д гомдол гаргаж, захиалгаа хурдан оруулж, цуцлав. CME мөрдөн байцаалтын ажиллагааг эхлүүлсэн бөгөөд энэ нь түүнийг хууран мэхэлсэн байж магадгүй гэж дүгнэхээс өмнө гурван жил үргэлжилсэн.
"2010 оноос хойш тууштай хэрэгжүүлэхийн тулд маш их хугацаа шаардлаа" гэж Герко твиттер хуудсандаа хуурамчаар үйлдэхийг тодорхойлж, хууль бус болгосон Додд-Франкийн актыг дурджээ.
JPMorgan-ын өөр нэг худалдаачин Мишель Симониан 2014 онд хууран мэхэлсэн хэргээр ажлаасаа халагдсаны дараа Новак худалдаачдаа оффис руугаа дуудаж, тэд ч мөн адил зүйл хийж байсан эсэхийг асуусан гэж Эдмондс хэлэв. Хэн ч юу ч хэлсэнгүй. Энэ явдал Эдмондсыг цочирдуулсан гэж Новак олон жилийн турш мэдэж байсан гэж хэлэв.
Шүүх хурлын үеэр Новак ихэд идэвхгүй харагдаж, нүүрээ Ковид маскын ард нуужээ. Салбарын хүмүүс түүнийг 2020 онд дотогшоо, ухаантай гэж тодорхойлсон бөгөөд шүүх хурлын үеэр өгсөн мэдүүлэг нь түүнийг JPMorgan-ын Лондон дахь оффист бага зэрэг ажиллаж байхдаа Трунзтай нөхөрсөг болсон, олны танил менежер гэж дүрсэлсэн байна.
Шүүх хурлын үеэр Трунзаас Новак таалагдаж байгаа эсэхийг асуухад хуучин худалдаачин "Би түүнд хайртай байсан" гэж хариулжээ.
Гэсэн хэдий ч эрх баригчид Трунц руу хандсаны дараа харилцаа улам төвөгтэй болсон. Тэрээр засгийн газартай тохиролцоо хийх талаар бодож байхдаа Новак түүнд мэдүүлэг өгөхдөө хоолой нь боогдсон Трунцын хэлснээр түүнд хэрэггүй гэж хэлсэн.
Өмгөөлөгчдийн өмгөөлөгчид Трунз, Эдмондс нарыг найдваргүй гэж зурж, урт хугацааны хорих ялаас зайлсхийхийн тулд үйлчлүүлэгчдийнхээ эсрэг мэдүүлэг өгч байсан худалч нь батлагдсан.
Унш: JPMorgan алтны худалдаачин босс түүнийг худал хуурмагийн талаар сургасан гэж хэлсэн
Новак, Смит нарт ирэх жил хүртэл ял оноохгүй. Харьцуулбал, 2020 онд хуурамчаар үйлдсэн хэргээр Deutsche Bank AG-ийн хоёр наймаачин тус бүр нэг жил орчим хорих ял оноожээ.
Өнгөрсөн долоо хоногт гаргасан шийтгэл нь АНУ-ын Хууль зүйн яам хуурамчаар үйлдэх гэж нэрлэгддэг хууль бус худалдааны практикийг таслан зогсоох ажиллагааны оргил үе юм. Одоогоор прокурорууд таван өөр банкны арван наймаачинд ял оноож чаджээ.
JPMorgan өөрийнх нь эсрэг хийсэн хууран мэхэлсэн хэргүүдийг шийдвэрлэхийн тулд 920 сая доллар төлсөн байна.
"Шүүгчид хуйвалдаан болон RICO-гийн буруутгалыг няцаасан ч тэд үүнийг ялалт гэж үзэх болно" гэж Дойче Банкны наймаачдын нэгийг өмгөөлж байсан Дечерт ХХК-ийн өмгөөлөгч Мэттью Мазур хэлэв. "Энэ бол үнэт металлын шүүрлийн ажил дуусч магадгүй ч ийм тохиолдол гарсаар байх болно гэж би бодож байна."
Хэргийг таслан зогсоосны дараа ч зарим зах зээлд оролцогчид хууран мэхлэлт үргэлжилсээр байна гэж хэлдэг. Түүхий эдийн фьючерс нь нүхэнд арилжаалагдаж байх үед брокерууд нүүр тулан худалдаа хийх ёстой байв. Дэлгэцийн ард нуугдах нь захиалга өгөх, хүссэн үедээ татахад илүү хялбар болгодог.
1986 онд Нью-Йоркийн барааны биржийн шалан дээр ажиллаж эхэлсэн бие даасан түүхий эдийн худалдаачин Эрик Зуккарелли "Бид хууран мэхлэх үйлдлийг байнга харсаар байна" гэж хэлсэн. "Гэхдээ тэр үед хэн нэгэн хүн хууран мэхэлсэн бол бүгд ирж таныг цохих байсан. нүүр царай, шалны хороо ирж чамайг бөгс новш гэж торгоно."
Bloomberg Businessweek сэтгүүлээс хамгийн их уншсан ном
© 2022 Bloomberg LP
Эх сурвалж: https://finance.yahoo.com/news/us-toppled-world-most-powerful-123040880.html