Хонг Конгийн Үнэт цаас, фьючерсийн хороо (SFC) Citigroup Global Markets Asia Limited компанийг зэмлэж, зохицуулалтын зарим ноцтой алдааны улмаас 348.25 сая хонконг долларын (ойролцоогоор 44.68 сая доллар) торгууль ногдуулжээ.
Зохицуулагчийн мэдээлснээр тус компани нь Cash Equities бизнесийнхээ хүрээнд янз бүрийн арилжааны ширээгүүдэд буруу шошготой ашиг сонирхлын заалт (IOI) тараахыг зөвшөөрсөн байна. Тэд мөн 2008-2018 оны хооронд хөнгөвчлөх арилжаа хийж байхдаа байгууллагын үйлчлүүлэгчдэд буруу мэдээлэл өгсөн.
Ази дахь салбар компани болох Citi-н хийсэн түүвэр хөнгөвчлөх 174 арилжааны 127 нь үйлчлүүлэгчдэд буруу мэдээлэл өгсөн, төөрөгдүүлсэн мэдэгдэл хийсэн, эсвэл захиалгын чиглүүлэлтийн өмнө үйлчлүүлэгчийн зөвшөөрлийг ч аваагүй байна.
Зохицуулагчийн зүгээс эдгээр нь компанийн шударга бус үйлдэл бөгөөд дотоод хяналт, дүрэм журмыг мөрдөж ажиллавал амархан зайлсхийх боломжтой гэдгийг онцлон тэмдэглэв.
"CGMAL-ийн бүтэлгүйтлийн ноцтой байдал нь шударга байдлын үндсэн жишгээр орлого олохыг дэмжсэн соёлыг илчилсэн" гэж SFC-ийн Гүйцэтгэх захирал Эшли Олдер хэлэв.
"Үүний үр дүнд, илүү их бизнес эрхлэх, CGMAL-ийн зах зээлд эзлэх хувийг нэмэгдүүлэх арилжааны дарамт шахалтад өртөж, үйлчлүүлэгчдийн дээд ашиг сонирхлыг хохироож, зах зээлийн шударга байдалд сөргөөр нөлөөлж, хууран мэхлэх аргыг ашигласан."
Удирдлага хариуцлагатай
Цаашилбал, зохицуулагч нь компанийн удирдах албан тушаалтнуудын алдаа, дутагдлыг үнэлж, тэднийг хяналтын үүргээс нь чөлөөлөх талаар хэлэлцэж байна. Мөн Citi-ийн удирдлагын эдгээр албан тушаалтнуудад сахилгын арга хэмжээ авч эхэлнэ.
SFC-ийн гүйцэтгэх захирал Томас Аткинсон "SFC-ийн гол санаа зовоож буй гол асуудал бол CGMAL-ийн ахлах удирдлага нь зохих ёс зүйн стандартыг сахиж, холбогдох зохицуулалтын шаардлагыг дагаж мөрдөж, бизнес болон эрсдэлийг нь ойлгож, удирдаж, хянаж чадахгүй байгаа явдал юм" гэж SFC-ийн гүйцэтгэх захирал хэлэв. Шүүхийн шийдвэр гүйцэтгэх тухай.
"Удаан хугацааны турш зүй бус үйлдэл гарсаар байгаа нь CGMAL-ийн ахлах удирдлага удирдлага, хяналтын үүргээ зохих ёсоор биелүүлээгүйг харуулж байна."
Хонг Конгийн Үнэт цаас, фьючерсийн хороо (SFC) Citigroup Global Markets Asia Limited компанийг зэмлэж, зохицуулалтын зарим ноцтой алдааны улмаас 348.25 сая хонконг долларын (ойролцоогоор 44.68 сая доллар) торгууль ногдуулжээ.
Зохицуулагчийн мэдээлснээр тус компани нь Cash Equities бизнесийнхээ хүрээнд янз бүрийн арилжааны ширээгүүдэд буруу шошготой ашиг сонирхлын заалт (IOI) тараахыг зөвшөөрсөн байна. Тэд мөн 2008-2018 оны хооронд хөнгөвчлөх арилжаа хийж байхдаа байгууллагын үйлчлүүлэгчдэд буруу мэдээлэл өгсөн.
Ази дахь салбар компани болох Citi-н хийсэн түүвэр хөнгөвчлөх 174 арилжааны 127 нь үйлчлүүлэгчдэд буруу мэдээлэл өгсөн, төөрөгдүүлсэн мэдэгдэл хийсэн, эсвэл захиалгын чиглүүлэлтийн өмнө үйлчлүүлэгчийн зөвшөөрлийг ч аваагүй байна.
Зохицуулагчийн зүгээс эдгээр нь компанийн шударга бус үйлдэл бөгөөд дотоод хяналт, дүрэм журмыг мөрдөж ажиллавал амархан зайлсхийх боломжтой гэдгийг онцлон тэмдэглэв.
"CGMAL-ийн бүтэлгүйтлийн ноцтой байдал нь шударга байдлын үндсэн жишгээр орлого олохыг дэмжсэн соёлыг илчилсэн" гэж SFC-ийн Гүйцэтгэх захирал Эшли Олдер хэлэв.
"Үүний үр дүнд, илүү их бизнес эрхлэх, CGMAL-ийн зах зээлд эзлэх хувийг нэмэгдүүлэх арилжааны дарамт шахалтад өртөж, үйлчлүүлэгчдийн дээд ашиг сонирхлыг хохироож, зах зээлийн шударга байдалд сөргөөр нөлөөлж, хууран мэхлэх аргыг ашигласан."
Удирдлага хариуцлагатай
Цаашилбал, зохицуулагч нь компанийн удирдах албан тушаалтнуудын алдаа, дутагдлыг үнэлж, тэднийг хяналтын үүргээс нь чөлөөлөх талаар хэлэлцэж байна. Мөн Citi-ийн удирдлагын эдгээр албан тушаалтнуудад сахилгын арга хэмжээ авч эхэлнэ.
SFC-ийн гүйцэтгэх захирал Томас Аткинсон "SFC-ийн гол санаа зовоож буй гол асуудал бол CGMAL-ийн ахлах удирдлага нь зохих ёс зүйн стандартыг сахиж, холбогдох зохицуулалтын шаардлагыг дагаж мөрдөж, бизнес болон эрсдэлийг нь ойлгож, удирдаж, хянаж чадахгүй байгаа явдал юм" гэж SFC-ийн гүйцэтгэх захирал хэлэв. Шүүхийн шийдвэр гүйцэтгэх тухай.
"Удаан хугацааны турш зүй бус үйлдэл гарсаар байгаа нь CGMAL-ийн ахлах удирдлага удирдлага, хяналтын үүргээ зохих ёсоор биелүүлээгүйг харуулж байна."
Эх сурвалж: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/