Өмнөх хүн
Morgan Stanley
Пүрэв гарагт зөвлөх нь долоон сая долларын залилангийн схемийн нэг хэсэг болох залилан, мөнгө угаасан хэргээ хүлээв. Хууль зүйн яам.
Экс зөвлөх Шон Эдвард Гүүд үйлчлүүлэгчдийг үл хөдлөх хөрөнгийн төсөл болон татваргүй хотын бондуудад хөрөнгө оруулахыг уриалж, эрсдэл багатай хөрөнгө оруулалт гэж танилцуулж, 6-10 хувийн өгөөжтэй гэж Хууль зүйн яам мэдэгдэв.
Гүүд амласан ёсоороо үйлчлүүлэгчдийнхээ мөнгийг хөрөнгө оруулахын оронд Франц, Италид амрах зэрэг хувийн зардалдаа зарцуулсан гэж тус хэлтэс мэдэгдэв. Тэр мөн тэдний мөнгөөр Флорида мужид нийтийн эзэмшлийн газар болон Mercedes Benz, Porsche Boxster,
Tesla
Хууль зүйн яамны мэдээлснээр загвар 3, Alfa Romeo Stelvio, Lexus RX350.
АНУ-ын Хууль зүйн яамны тамга
Майкл Нагле / Bloomberg
Сайн зарим үйлчлүүлэгчдийг барьцаалсан зээлийн шугам авахыг ятгасан
Morgan Stanley
хөрөнгө оруулалтын болон тэтгэврийн дансанд орж, бусад үйлчлүүлэгчдээс данснаасаа мөнгө шилжүүлэхийг хүссэн гэж Хууль зүйн яам мэдээллээ.
Хамгийн багадаа 12 үйлчлүүлэгч худал мэдүүлэг, ташаа мэдээлэлд үндэслэн ойролцоогоор 7.2 сая долларын хөрөнгө оруулалт хийсэн гэж Хууль зүйн яам мэдэгдэв.
Гуд 2012 оноос 2022 оны хоёрдугаар сар хүртэл залилангийн схемийг хэрэгжүүлж, үйлдлээ нуун дарагдуулахын тулд үйлчлүүлэгчийн хөрөнгийн тодорхой хэсгийг өмнөх хөрөнгө оруулагчдын эргэн төлөлтөд ашигласан гэж Хууль зүйн яам мэдэгдэв.
"Энэ хөрөнгө оруулалтын зөвлөх нь дор хаяж 7 үйлчлүүлэгчийн итгэлийг эвдэж, эрсдэл багатай хөрөнгө оруулалтад зарцуулна гэж амласан XNUMX сая долларыг авч, халаасыг нь дүүргэх, үл хөдлөх хөрөнгө, тансаг машин худалдаж авах, амралт зугаалга хийхэд ашигласан" гэж хэлэв. АНУ-ын хуульч Майкл Эйсли. "Арван жилийн турш үргэлжилсэн энэ луйвар эцэстээ дууслаа."
Гүүдийн өмгөөлөгч тайлбар өгөх хүсэлтэд хариу өгсөнгүй.
Good нь NC-ийн Вилмингтон хотод байрладаг бөгөөд 2012-2022 онд Morgan Stanley-д бүртгүүлсэн. BrokerCheck-ийн дагуу, салбарын өөрийгөө зохицуулагч Финрагийн хөтөлдөг олон нийтийн мэдээллийн сан.
Морган Стэнлигийн хэвлэлийн төлөөлөгч тайлбар өгөхөөс татгалзсан байна.
Хэргийг шалгахад Дотоодын татварын албаны эрүүгийн хэрэг мөрдөх хэлтэс, Үндэсний үндэсний санхүүгийн гэмт хэргийг мөрдөх товчоо тусалсан гэж Хууль зүйн яамнаас мэдээллээ.
Good-д BrokerCheck дээр бүртгэгдсэн хүлээгдэж буй үйлчлүүлэгчийн хоёр гомдол байна. Дөрөвдүгээр сард Финра зохицуулагчийн хүсэлтээр мэдүүлэг өгөхөөс татгалзсан тул түүнийг энэ салбарт ажиллахыг хориглов.
Энэ оны эхээр Үнэт цаас, биржийн хороо Гүүдийн эсрэг иргэний хэрэг үүсгэсэн, түүнийг үйлчлүүлэгчдийг сая саяар нь залилсан гэж буруутгасан. Түүний залилан мэхэлсэн үйлчлүүлэгчид нь шинэхэн хөрөнгө оруулагчид, тэтгэвэрт гарсан хүмүүс, бага насны хүүхдийн өрх толгойлсон ээжүүд байсан гэж SEC мэдэгдэв. Комисс 18-р сарын XNUMX-нд АНУ-ын Роли хотын холбооны шүүхэд нэхэмжлэлээ гаргасан бөгөөд XNUMX-р сард холбооны шүүгч Гүүд мөнгөн торгууль төлөхийг шүүхийн бүртгэлээс үзэхэд хожим тогтооно гэж тушаасан байна.
Эндрю Уэлш рүү бичээрэй [имэйлээр хамгаалагдсан]
Эх сурвалж: https://www.barrons.com/advisor/articles/financial-advisor-morgan-stanley-fraud-scheme-51663335967?siteid=yhoof2&yptr=yahoo