Европын үнэт цаас, зах зээлийн газар ( ESMA
ESMA
Европын Үнэт цаас, зах зээлийн газар (ESMA) нь Европын Холбооны санхүүгийн системийн аюулгүй байдал, аюулгүй байдал, тогтвортой байдлыг хариуцдаг, олон нийтийг хамгаалах үүрэгтэй Европын холбооны бие даасан байгууллага юм. Европын үнэт цаасны салбарын хяналтын байгууллага болох ESMA нь 1 оны 2011-р сарын XNUMX-нд байгуулагдсан. Европын үнэт цаас, зах зээлийн газар нь Парист төвтэй ЕХ-ны бие даасан байгууллага юм. Энэ нь үнэт цаасны зах зээлийн нэгдмэл байдал, ил тод байдал, үр ашигтай, эмх цэгцтэй үйл ажиллагааг хангах, хөрөнгө оруулагчдын хамгаалалтыг нэмэгдүүлэх замаар Европын холбооны санхүүгийн системийн үр нөлөө, тогтвортой байдалд хувь нэмэр оруулах зорилготой юм. ESMA нь ЕХ-ны бусад хяналтын байгууллагуудтай хамтран ажилласнаар үнэт цаасны зохицуулагчид болон санхүүгийн салбаруудын хооронд хяналтын нэгдмэл байдлыг бий болгодог. ESMA нь бие даасан; Европын парламентад албан ёсны сонсгол явуулах хүсэлтийн дагуу Эдийн засаг, мөнгөний асуудал эрхэлсэн хорооны өмнө бүрэн хариуцлага хүлээх ёстой. ESMA ямар чиг үүргийг гүйцэтгэдэг вэ? Хөрөнгө оруулагчид, зах зээл, санхүүгийн тогтвортой байдалд учирч болзошгүй эрсдэлийг үнэлэх зорилго нь шинээр гарч ирж буй чиг хандлага, аюул заналхийлэл, эмзэг байдал, боломжит боломжуудыг цаг тухайд нь олж илрүүлэх, ингэснээр тэдэнд хариу арга хэмжээ авах явдал юм. ESMA нь санхүүгийн тогтвортой байдал, хөрөнгө оруулагчдын хамгаалалт, санхүүгийн зах зээлийн эмх цэгцтэй үйл ажиллагаанд заналхийлж буй зах зээлийн хөгжлийг тодорхойлохын тулд өөрийн өвөрмөц байр сууриа ашигладаг. ESMA-ийн эрсдлийн үнэлгээ нь бусдын хийсэн эрсдлийн үнэлгээнд тулгуурлаж, түүнийг нөхдөг. Европын санхүүгийн зах зээлийн нэгдсэн дүрмийг эмхэтгэхийн зорилго нь ЕХ-ны хэмжээнд хөрөнгө оруулагчид болон үнэт цаас гаргагчдад тэгш өрсөлдөөний нөхцлийг бүрдүүлэх замаар ЕХ-ны нэгдсэн зах зээлийг сайжруулах явдал юм. ESMA-ийн дөрвөн үйл ажиллагаа хоорондоо холбоотой. Эрсдэлийн үнэлгээнээс олж авсан ойлголтууд нь нэг дүрэм, хяналтын нэгдэл, шууд хяналт дээр ажиллах, мөн эсрэгээр.
Европын Үнэт цаас, зах зээлийн газар (ESMA) нь Европын Холбооны санхүүгийн системийн аюулгүй байдал, аюулгүй байдал, тогтвортой байдлыг хариуцдаг, олон нийтийг хамгаалах үүрэгтэй Европын холбооны бие даасан байгууллага юм. Европын үнэт цаасны салбарын хяналтын байгууллага болох ESMA нь 1 оны 2011-р сарын XNUMX-нд байгуулагдсан. Европын үнэт цаас, зах зээлийн газар нь Парист төвтэй ЕХ-ны бие даасан байгууллага юм. Энэ нь үнэт цаасны зах зээлийн нэгдмэл байдал, ил тод байдал, үр ашигтай, эмх цэгцтэй үйл ажиллагааг хангах, хөрөнгө оруулагчдын хамгаалалтыг нэмэгдүүлэх замаар Европын холбооны санхүүгийн системийн үр нөлөө, тогтвортой байдалд хувь нэмэр оруулах зорилготой юм. ESMA нь ЕХ-ны бусад хяналтын байгууллагуудтай хамтран ажилласнаар үнэт цаасны зохицуулагчид болон санхүүгийн салбаруудын хооронд хяналтын нэгдмэл байдлыг бий болгодог. ESMA нь бие даасан; Европын парламентад албан ёсны сонсгол явуулах хүсэлтийн дагуу Эдийн засаг, мөнгөний асуудал эрхэлсэн хорооны өмнө бүрэн хариуцлага хүлээх ёстой. ESMA ямар чиг үүргийг гүйцэтгэдэг вэ? Хөрөнгө оруулагчид, зах зээл, санхүүгийн тогтвортой байдалд учирч болзошгүй эрсдэлийг үнэлэх зорилго нь шинээр гарч ирж буй чиг хандлага, аюул заналхийлэл, эмзэг байдал, боломжит боломжуудыг цаг тухайд нь олж илрүүлэх, ингэснээр тэдэнд хариу арга хэмжээ авах явдал юм. ESMA нь санхүүгийн тогтвортой байдал, хөрөнгө оруулагчдын хамгаалалт, санхүүгийн зах зээлийн эмх цэгцтэй үйл ажиллагаанд заналхийлж буй зах зээлийн хөгжлийг тодорхойлохын тулд өөрийн өвөрмөц байр сууриа ашигладаг. ESMA-ийн эрсдлийн үнэлгээ нь бусдын хийсэн эрсдлийн үнэлгээнд тулгуурлаж, түүнийг нөхдөг. Европын санхүүгийн зах зээлийн нэгдсэн дүрмийг эмхэтгэхийн зорилго нь ЕХ-ны хэмжээнд хөрөнгө оруулагчид болон үнэт цаас гаргагчдад тэгш өрсөлдөөний нөхцлийг бүрдүүлэх замаар ЕХ-ны нэгдсэн зах зээлийг сайжруулах явдал юм. ESMA-ийн дөрвөн үйл ажиллагаа хоорондоо холбоотой. Эрсдэлийн үнэлгээнээс олж авсан ойлголтууд нь нэг дүрэм, хяналтын нэгдэл, шууд хяналт дээр ажиллах, мөн эсрэгээр.
Энэ нэр томъёог уншина уу) Европын Холбооны хил дамнасан хөрөнгө оруулалтын үйл ажиллагаанд тавих хяналт, ялангуяа Киприйн Үнэт цаас, биржийн комиссын (CySEC) эрх мэдлийн хүрээнд дутагдалтай байгааг хүлээн зөвшөөрсөн.
ЕХ-ны хянагч зургаан Үндэсний эрх бүхий байгууллагын (ҮХА) хил дамнасан үйл ажиллагааны чиглэлээр хийсэн хяналтыг хянан үзэв. Эдгээр нь Нидерланд, Герман, Чех, Люксембург, Кипр, Мальта улсын санхүүгийн зах зээлийн зохицуулагчид юм.
Зөвшөөрөл, паспортын мэдэгдэл, байнгын хяналт шалгалтын зохицуулалт, өдөр тутмын хяналт, мөрдөн байцаалтын ажиллагаа, хяналт шалгалт, ҮАБЭА-тай харилцан солилцох, хамтран ажиллах, мөрдүүлэх / шийтгэл ногдуулах гэсэн долоон тодорхой чиглэлийн үйл ажиллагааг хянан үзэв.
ESMA-ийн дарга Верена Росс “Хил дамнасан үйл ажиллагаанд дотоодын ҮАБЗ-уудын үр дүнтэй хяналт тавих нь жижиглэн худалдааны үйлчлүүлэгчид эдгээр үйл ажиллагааг хангадаг пүүс хаана байгаагаас үл хамааран ижил түвшний хамгаалалтаас ашиг хүртэхэд маш чухал юм” гэж хэлэв.
"Бид Европын хөрөнгийн зах зээлийг үр дүнтэй хөгжүүлэхийг хичээж, жижиглэнгийн хөрөнгө оруулагчид ЕХ даяар хөрөнгө оруулалтын боломжуудыг улам бүр нэмэгдүүлж байгаа тул хөрөнгө оруулагчдын хамгаалалт, нэгдсэн зах зээлийн зөв үйл ажиллагааг хангах нь ESMA болон NCA-ийн гол эрхэм зорилго юм."
CySEC-д зориулсан зөвлөмж
ЕХ-ны зохицуулагч нэмэлт хоёр зөвлөмжийг тусгайлан хүргэж байна CySEC
CySEC
Киприйн Үнэт цаас, биржийн хороо (CySEC) нь Киприйн санхүүгийн зохицуулах байгууллага юм. CySEC нь Европ дахь брокерийн үйл ажиллагааг хянадаг гол эрх бүхий байгууллагуудын нэг бөгөөд санхүүгийн зохицуулалт, үйл ажиллагаа нь Европын MiFID санхүүгийн зохицуулалтын тухай хуульд нийцдэг. 2001 онд үүсгэн байгуулагдсан CySEC нь гадаад валютын брокер болон өмнө нь хоёртын хувилбарын үйлчилгээ үзүүлэгчдийн лиценз, бүртгэлийг хангахад чухал үүрэг гүйцэтгэдэг. Киприйн хөрөнгийн биржийн хяналт, хяналт, түүнчлэн Хөрөнгийн бирж, түүний бүртгэлтэй компаниуд, брокер, брокерийн компаниудад хийгдсэн гүйлгээг багтаасан төрөл бүрийн чиг үүргийг хариуцдаг. Цаашилбал, зохицуулагч нь тусгай зөвшөөрөлтэй хөрөнгө оруулалтын үйлчилгээний компаниудад хяналт тавьж, хяналт тавьдаг. , Хамтын хөрөнгө оруулалтын сан, хөрөнгө оруулалтын зөвлөхүүд. болон хамтын сангийн менежментийн компаниуд. Зах зээлийн урвуулан ашиглахтай тэмцэхэд CySEC-ийн гүйцэтгэх үүрэг CySEC-ийн хамгийн чухал чиг үүргүүдийн нэг нь хөрөнгө оруулалтын зөвлөхүүд, брокерийн компаниуд болон брокерууд зэрэг хөрөнгө оруулалтын компаниудад үйл ажиллагааны тусгай зөвшөөрөл олгох явдал юм. Үүнд Киприйн хөрөнгө оруулалтын фирмүүдийн (CIF) тухай заалтууд багтсан бөгөөд тэд Кипр дотор эсвэл гадаадад тодорхой санхүүгийн хэрэгслээр мэргэжлийн үндсэн дээр хөрөнгө оруулалтын үйлчилгээ, үйл ажиллагаа эрхэлж, гүйцэтгэдэг. Эцэст нь CySEC нь брокер, брокерийн пүүсүүдэд захиргааны шийтгэл ногдуулах, сахилгын шийтгэл ногдуулах асуудлыг хянадаг. , хөрөнгө оруулалтын зөвлөхүүд гэх мэт. Тус групп нь хэд хэдэн хууль эрх зүйн үйл ажиллагаа, зах зээлийн зүй бус үйлдлийг таслан зогсоохыг багтаасан форекс болон хоёртын опционы орон зайг хянах гол хүч байсан юм. 2016 оноос хойш CySEC нь хууль бус зан үйлийн эсрэг илүү түрэмгий байр суурь баримтлахыг эрмэлзэхийн зэрэгцээ аж ахуйн нэгжүүдийн эсрэг хөрөнгө оруулагчдын гомдлыг шийдвэрлэх арга хэмжээгээ бэхжүүлсээр ирсэн. CySEC-ийг одоогоор 2011 оноос хойш энэ үүргийг гүйцэтгэж байгаа Деметра Калогероу тэргүүлж байна. CySEC-ийг дарга, дэд даргаас бүрдсэн долоон гишүүнтэй Удирдах зөвлөл удирддаг бөгөөд тус бүр нь бүрэн бөгөөд онцгой хөдөлмөр эрхлэлтийн зарчмаар үйлчилгээ үзүүлдэг. , болон нэмэлт таван гүйцэтгэх бус гишүүн. CySEC-ийн Удирдах зөвлөлийн бүх хүмүүсийг Сангийн сайдын санал болгосны дагуу Сайд нарын зөвлөл томилдог. Тэдний үйлчилгээ нь таван жилийн хугацаатай байдаг.
Киприйн Үнэт цаас, биржийн хороо (CySEC) нь Киприйн санхүүгийн зохицуулах байгууллага юм. CySEC нь Европ дахь брокерийн үйл ажиллагааг хянадаг гол эрх бүхий байгууллагуудын нэг бөгөөд санхүүгийн зохицуулалт, үйл ажиллагаа нь Европын MiFID санхүүгийн зохицуулалтын тухай хуульд нийцдэг. 2001 онд үүсгэн байгуулагдсан CySEC нь гадаад валютын брокер болон өмнө нь хоёртын хувилбарын үйлчилгээ үзүүлэгчдийн лиценз, бүртгэлийг хангахад чухал үүрэг гүйцэтгэдэг. Киприйн хөрөнгийн биржийн хяналт, хяналт, түүнчлэн Хөрөнгийн бирж, түүний бүртгэлтэй компаниуд, брокер, брокерийн компаниудад хийгдсэн гүйлгээг багтаасан төрөл бүрийн чиг үүргийг хариуцдаг. Цаашилбал, зохицуулагч нь тусгай зөвшөөрөлтэй хөрөнгө оруулалтын үйлчилгээний компаниудад хяналт тавьж, хяналт тавьдаг. , Хамтын хөрөнгө оруулалтын сан, хөрөнгө оруулалтын зөвлөхүүд. болон хамтын сангийн менежментийн компаниуд. Зах зээлийн урвуулан ашиглахтай тэмцэхэд CySEC-ийн гүйцэтгэх үүрэг CySEC-ийн хамгийн чухал чиг үүргүүдийн нэг нь хөрөнгө оруулалтын зөвлөхүүд, брокерийн компаниуд болон брокерууд зэрэг хөрөнгө оруулалтын компаниудад үйл ажиллагааны тусгай зөвшөөрөл олгох явдал юм. Үүнд Киприйн хөрөнгө оруулалтын фирмүүдийн (CIF) тухай заалтууд багтсан бөгөөд тэд Кипр дотор эсвэл гадаадад тодорхой санхүүгийн хэрэгслээр мэргэжлийн үндсэн дээр хөрөнгө оруулалтын үйлчилгээ, үйл ажиллагаа эрхэлж, гүйцэтгэдэг. Эцэст нь CySEC нь брокер, брокерийн пүүсүүдэд захиргааны шийтгэл ногдуулах, сахилгын шийтгэл ногдуулах асуудлыг хянадаг. , хөрөнгө оруулалтын зөвлөхүүд гэх мэт. Тус групп нь хэд хэдэн хууль эрх зүйн үйл ажиллагаа, зах зээлийн зүй бус үйлдлийг таслан зогсоохыг багтаасан форекс болон хоёртын опционы орон зайг хянах гол хүч байсан юм. 2016 оноос хойш CySEC нь хууль бус зан үйлийн эсрэг илүү түрэмгий байр суурь баримтлахыг эрмэлзэхийн зэрэгцээ аж ахуйн нэгжүүдийн эсрэг хөрөнгө оруулагчдын гомдлыг шийдвэрлэх арга хэмжээгээ бэхжүүлсээр ирсэн. CySEC-ийг одоогоор 2011 оноос хойш энэ үүргийг гүйцэтгэж байгаа Деметра Калогероу тэргүүлж байна. CySEC-ийг дарга, дэд даргаас бүрдсэн долоон гишүүнтэй Удирдах зөвлөл удирддаг бөгөөд тус бүр нь бүрэн бөгөөд онцгой хөдөлмөр эрхлэлтийн зарчмаар үйлчилгээ үзүүлдэг. , болон нэмэлт таван гүйцэтгэх бус гишүүн. CySEC-ийн Удирдах зөвлөлийн бүх хүмүүсийг Сангийн сайдын санал болгосны дагуу Сайд нарын зөвлөл томилдог. Тэдний үйлчилгээ нь таван жилийн хугацаатай байдаг.
Энэ нэр томъёог уншина уу, Кипрт төвтэй санхүүгийн үйлчилгээний компаниудыг хянадаг. Эдгээр зөвлөмжийг ESMA-ийн 16-р зүйлд заасны дагуу гаргасан бөгөөд энэ нь анх удаа ҮАБЗ хүлээн авч байна.
CySEC-д өгөх тусгай заавар нь Киприйн хөрөнгө оруулалтын компаниудын хил дамнасан үйлчилгээнд хяналт тавихад шаардлагатай хүний нөөцийг нэмэгдүүлэх зорилготой. Цаашилбал, ЕХ-ны зохицуулагч CySEC-ийг дагаж мөрдөх арга хэмжээг хянах, хэрэгжүүлэхэд хяналт тавих үйл ажиллагаагаа бэхжүүлэхийг хүсч байна.
“Өнөөдрийн тайланд тусгагдсан зөвлөмжүүд нь хил дамнасан хяналтын тогтолцоог ихээхэн бэхжүүлэх зорилготой. ESMA мөн 16-р зүйлийн дагуу зөвлөмж гаргахдаа үр дүнтэй, тууштай өндөр чанартай хяналтыг дэмжихийн тулд бүрэн хэрэгслийг ашиглах болно гэж Росс нэмж хэлэв.
Кипр нь Европын үе тэнгийнхэнтэй харьцуулахад зохицуулалтын шаардлага багатай тул санхүүгийн үйлчилгээний хэд хэдэн компаниудын өлгий нутаг юм. Эдгээр компаниуд Европын эдийн засгийн бүсэд санхүүгийн үйлчилгээ үзүүлэхийн тулд CySEC лицензээ авч байна.
Одоо CySEC нь ESMA-д өгсөн зөвлөмжийг дагаж мөрдөж байгаа эсэх эсвэл дагаж мөрдөх хүсэл эрмэлзлийн талаар хариу өгөхөд хоёр сарын хугацаа байна.
Европын үнэт цаас, зах зээлийн газар ( ESMA
ESMA
Европын Үнэт цаас, зах зээлийн газар (ESMA) нь Европын Холбооны санхүүгийн системийн аюулгүй байдал, аюулгүй байдал, тогтвортой байдлыг хариуцдаг, олон нийтийг хамгаалах үүрэгтэй Европын холбооны бие даасан байгууллага юм. Европын үнэт цаасны салбарын хяналтын байгууллага болох ESMA нь 1 оны 2011-р сарын XNUMX-нд байгуулагдсан. Европын үнэт цаас, зах зээлийн газар нь Парист төвтэй ЕХ-ны бие даасан байгууллага юм. Энэ нь үнэт цаасны зах зээлийн нэгдмэл байдал, ил тод байдал, үр ашигтай, эмх цэгцтэй үйл ажиллагааг хангах, хөрөнгө оруулагчдын хамгаалалтыг нэмэгдүүлэх замаар Европын холбооны санхүүгийн системийн үр нөлөө, тогтвортой байдалд хувь нэмэр оруулах зорилготой юм. ESMA нь ЕХ-ны бусад хяналтын байгууллагуудтай хамтран ажилласнаар үнэт цаасны зохицуулагчид болон санхүүгийн салбаруудын хооронд хяналтын нэгдмэл байдлыг бий болгодог. ESMA нь бие даасан; Европын парламентад албан ёсны сонсгол явуулах хүсэлтийн дагуу Эдийн засаг, мөнгөний асуудал эрхэлсэн хорооны өмнө бүрэн хариуцлага хүлээх ёстой. ESMA ямар чиг үүргийг гүйцэтгэдэг вэ? Хөрөнгө оруулагчид, зах зээл, санхүүгийн тогтвортой байдалд учирч болзошгүй эрсдэлийг үнэлэх зорилго нь шинээр гарч ирж буй чиг хандлага, аюул заналхийлэл, эмзэг байдал, боломжит боломжуудыг цаг тухайд нь олж илрүүлэх, ингэснээр тэдэнд хариу арга хэмжээ авах явдал юм. ESMA нь санхүүгийн тогтвортой байдал, хөрөнгө оруулагчдын хамгаалалт, санхүүгийн зах зээлийн эмх цэгцтэй үйл ажиллагаанд заналхийлж буй зах зээлийн хөгжлийг тодорхойлохын тулд өөрийн өвөрмөц байр сууриа ашигладаг. ESMA-ийн эрсдлийн үнэлгээ нь бусдын хийсэн эрсдлийн үнэлгээнд тулгуурлаж, түүнийг нөхдөг. Европын санхүүгийн зах зээлийн нэгдсэн дүрмийг эмхэтгэхийн зорилго нь ЕХ-ны хэмжээнд хөрөнгө оруулагчид болон үнэт цаас гаргагчдад тэгш өрсөлдөөний нөхцлийг бүрдүүлэх замаар ЕХ-ны нэгдсэн зах зээлийг сайжруулах явдал юм. ESMA-ийн дөрвөн үйл ажиллагаа хоорондоо холбоотой. Эрсдэлийн үнэлгээнээс олж авсан ойлголтууд нь нэг дүрэм, хяналтын нэгдэл, шууд хяналт дээр ажиллах, мөн эсрэгээр.
Европын Үнэт цаас, зах зээлийн газар (ESMA) нь Европын Холбооны санхүүгийн системийн аюулгүй байдал, аюулгүй байдал, тогтвортой байдлыг хариуцдаг, олон нийтийг хамгаалах үүрэгтэй Европын холбооны бие даасан байгууллага юм. Европын үнэт цаасны салбарын хяналтын байгууллага болох ESMA нь 1 оны 2011-р сарын XNUMX-нд байгуулагдсан. Европын үнэт цаас, зах зээлийн газар нь Парист төвтэй ЕХ-ны бие даасан байгууллага юм. Энэ нь үнэт цаасны зах зээлийн нэгдмэл байдал, ил тод байдал, үр ашигтай, эмх цэгцтэй үйл ажиллагааг хангах, хөрөнгө оруулагчдын хамгаалалтыг нэмэгдүүлэх замаар Европын холбооны санхүүгийн системийн үр нөлөө, тогтвортой байдалд хувь нэмэр оруулах зорилготой юм. ESMA нь ЕХ-ны бусад хяналтын байгууллагуудтай хамтран ажилласнаар үнэт цаасны зохицуулагчид болон санхүүгийн салбаруудын хооронд хяналтын нэгдмэл байдлыг бий болгодог. ESMA нь бие даасан; Европын парламентад албан ёсны сонсгол явуулах хүсэлтийн дагуу Эдийн засаг, мөнгөний асуудал эрхэлсэн хорооны өмнө бүрэн хариуцлага хүлээх ёстой. ESMA ямар чиг үүргийг гүйцэтгэдэг вэ? Хөрөнгө оруулагчид, зах зээл, санхүүгийн тогтвортой байдалд учирч болзошгүй эрсдэлийг үнэлэх зорилго нь шинээр гарч ирж буй чиг хандлага, аюул заналхийлэл, эмзэг байдал, боломжит боломжуудыг цаг тухайд нь олж илрүүлэх, ингэснээр тэдэнд хариу арга хэмжээ авах явдал юм. ESMA нь санхүүгийн тогтвортой байдал, хөрөнгө оруулагчдын хамгаалалт, санхүүгийн зах зээлийн эмх цэгцтэй үйл ажиллагаанд заналхийлж буй зах зээлийн хөгжлийг тодорхойлохын тулд өөрийн өвөрмөц байр сууриа ашигладаг. ESMA-ийн эрсдлийн үнэлгээ нь бусдын хийсэн эрсдлийн үнэлгээнд тулгуурлаж, түүнийг нөхдөг. Европын санхүүгийн зах зээлийн нэгдсэн дүрмийг эмхэтгэхийн зорилго нь ЕХ-ны хэмжээнд хөрөнгө оруулагчид болон үнэт цаас гаргагчдад тэгш өрсөлдөөний нөхцлийг бүрдүүлэх замаар ЕХ-ны нэгдсэн зах зээлийг сайжруулах явдал юм. ESMA-ийн дөрвөн үйл ажиллагаа хоорондоо холбоотой. Эрсдэлийн үнэлгээнээс олж авсан ойлголтууд нь нэг дүрэм, хяналтын нэгдэл, шууд хяналт дээр ажиллах, мөн эсрэгээр.
Энэ нэр томъёог уншина уу) Европын Холбооны хил дамнасан хөрөнгө оруулалтын үйл ажиллагаанд тавих хяналт, ялангуяа Киприйн Үнэт цаас, биржийн комиссын (CySEC) эрх мэдлийн хүрээнд дутагдалтай байгааг хүлээн зөвшөөрсөн.
ЕХ-ны хянагч зургаан Үндэсний эрх бүхий байгууллагын (ҮХА) хил дамнасан үйл ажиллагааны чиглэлээр хийсэн хяналтыг хянан үзэв. Эдгээр нь Нидерланд, Герман, Чех, Люксембург, Кипр, Мальта улсын санхүүгийн зах зээлийн зохицуулагчид юм.
Зөвшөөрөл, паспортын мэдэгдэл, байнгын хяналт шалгалтын зохицуулалт, өдөр тутмын хяналт, мөрдөн байцаалтын ажиллагаа, хяналт шалгалт, ҮАБЭА-тай харилцан солилцох, хамтран ажиллах, мөрдүүлэх / шийтгэл ногдуулах гэсэн долоон тодорхой чиглэлийн үйл ажиллагааг хянан үзэв.
ESMA-ийн дарга Верена Росс “Хил дамнасан үйл ажиллагаанд дотоодын ҮАБЗ-уудын үр дүнтэй хяналт тавих нь жижиглэн худалдааны үйлчлүүлэгчид эдгээр үйл ажиллагааг хангадаг пүүс хаана байгаагаас үл хамааран ижил түвшний хамгаалалтаас ашиг хүртэхэд маш чухал юм” гэж хэлэв.
"Бид Европын хөрөнгийн зах зээлийг үр дүнтэй хөгжүүлэхийг хичээж, жижиглэнгийн хөрөнгө оруулагчид ЕХ даяар хөрөнгө оруулалтын боломжуудыг улам бүр нэмэгдүүлж байгаа тул хөрөнгө оруулагчдын хамгаалалт, нэгдсэн зах зээлийн зөв үйл ажиллагааг хангах нь ESMA болон NCA-ийн гол эрхэм зорилго юм."
CySEC-д зориулсан зөвлөмж
ЕХ-ны зохицуулагч нэмэлт хоёр зөвлөмжийг тусгайлан хүргэж байна CySEC
CySEC
Киприйн Үнэт цаас, биржийн хороо (CySEC) нь Киприйн санхүүгийн зохицуулах байгууллага юм. CySEC нь Европ дахь брокерийн үйл ажиллагааг хянадаг гол эрх бүхий байгууллагуудын нэг бөгөөд санхүүгийн зохицуулалт, үйл ажиллагаа нь Европын MiFID санхүүгийн зохицуулалтын тухай хуульд нийцдэг. 2001 онд үүсгэн байгуулагдсан CySEC нь гадаад валютын брокер болон өмнө нь хоёртын хувилбарын үйлчилгээ үзүүлэгчдийн лиценз, бүртгэлийг хангахад чухал үүрэг гүйцэтгэдэг. Киприйн хөрөнгийн биржийн хяналт, хяналт, түүнчлэн Хөрөнгийн бирж, түүний бүртгэлтэй компаниуд, брокер, брокерийн компаниудад хийгдсэн гүйлгээг багтаасан төрөл бүрийн чиг үүргийг хариуцдаг. Цаашилбал, зохицуулагч нь тусгай зөвшөөрөлтэй хөрөнгө оруулалтын үйлчилгээний компаниудад хяналт тавьж, хяналт тавьдаг. , Хамтын хөрөнгө оруулалтын сан, хөрөнгө оруулалтын зөвлөхүүд. болон хамтын сангийн менежментийн компаниуд. Зах зээлийн урвуулан ашиглахтай тэмцэхэд CySEC-ийн гүйцэтгэх үүрэг CySEC-ийн хамгийн чухал чиг үүргүүдийн нэг нь хөрөнгө оруулалтын зөвлөхүүд, брокерийн компаниуд болон брокерууд зэрэг хөрөнгө оруулалтын компаниудад үйл ажиллагааны тусгай зөвшөөрөл олгох явдал юм. Үүнд Киприйн хөрөнгө оруулалтын фирмүүдийн (CIF) тухай заалтууд багтсан бөгөөд тэд Кипр дотор эсвэл гадаадад тодорхой санхүүгийн хэрэгслээр мэргэжлийн үндсэн дээр хөрөнгө оруулалтын үйлчилгээ, үйл ажиллагаа эрхэлж, гүйцэтгэдэг. Эцэст нь CySEC нь брокер, брокерийн пүүсүүдэд захиргааны шийтгэл ногдуулах, сахилгын шийтгэл ногдуулах асуудлыг хянадаг. , хөрөнгө оруулалтын зөвлөхүүд гэх мэт. Тус групп нь хэд хэдэн хууль эрх зүйн үйл ажиллагаа, зах зээлийн зүй бус үйлдлийг таслан зогсоохыг багтаасан форекс болон хоёртын опционы орон зайг хянах гол хүч байсан юм. 2016 оноос хойш CySEC нь хууль бус зан үйлийн эсрэг илүү түрэмгий байр суурь баримтлахыг эрмэлзэхийн зэрэгцээ аж ахуйн нэгжүүдийн эсрэг хөрөнгө оруулагчдын гомдлыг шийдвэрлэх арга хэмжээгээ бэхжүүлсээр ирсэн. CySEC-ийг одоогоор 2011 оноос хойш энэ үүргийг гүйцэтгэж байгаа Деметра Калогероу тэргүүлж байна. CySEC-ийг дарга, дэд даргаас бүрдсэн долоон гишүүнтэй Удирдах зөвлөл удирддаг бөгөөд тус бүр нь бүрэн бөгөөд онцгой хөдөлмөр эрхлэлтийн зарчмаар үйлчилгээ үзүүлдэг. , болон нэмэлт таван гүйцэтгэх бус гишүүн. CySEC-ийн Удирдах зөвлөлийн бүх хүмүүсийг Сангийн сайдын санал болгосны дагуу Сайд нарын зөвлөл томилдог. Тэдний үйлчилгээ нь таван жилийн хугацаатай байдаг.
Киприйн Үнэт цаас, биржийн хороо (CySEC) нь Киприйн санхүүгийн зохицуулах байгууллага юм. CySEC нь Европ дахь брокерийн үйл ажиллагааг хянадаг гол эрх бүхий байгууллагуудын нэг бөгөөд санхүүгийн зохицуулалт, үйл ажиллагаа нь Европын MiFID санхүүгийн зохицуулалтын тухай хуульд нийцдэг. 2001 онд үүсгэн байгуулагдсан CySEC нь гадаад валютын брокер болон өмнө нь хоёртын хувилбарын үйлчилгээ үзүүлэгчдийн лиценз, бүртгэлийг хангахад чухал үүрэг гүйцэтгэдэг. Киприйн хөрөнгийн биржийн хяналт, хяналт, түүнчлэн Хөрөнгийн бирж, түүний бүртгэлтэй компаниуд, брокер, брокерийн компаниудад хийгдсэн гүйлгээг багтаасан төрөл бүрийн чиг үүргийг хариуцдаг. Цаашилбал, зохицуулагч нь тусгай зөвшөөрөлтэй хөрөнгө оруулалтын үйлчилгээний компаниудад хяналт тавьж, хяналт тавьдаг. , Хамтын хөрөнгө оруулалтын сан, хөрөнгө оруулалтын зөвлөхүүд. болон хамтын сангийн менежментийн компаниуд. Зах зээлийн урвуулан ашиглахтай тэмцэхэд CySEC-ийн гүйцэтгэх үүрэг CySEC-ийн хамгийн чухал чиг үүргүүдийн нэг нь хөрөнгө оруулалтын зөвлөхүүд, брокерийн компаниуд болон брокерууд зэрэг хөрөнгө оруулалтын компаниудад үйл ажиллагааны тусгай зөвшөөрөл олгох явдал юм. Үүнд Киприйн хөрөнгө оруулалтын фирмүүдийн (CIF) тухай заалтууд багтсан бөгөөд тэд Кипр дотор эсвэл гадаадад тодорхой санхүүгийн хэрэгслээр мэргэжлийн үндсэн дээр хөрөнгө оруулалтын үйлчилгээ, үйл ажиллагаа эрхэлж, гүйцэтгэдэг. Эцэст нь CySEC нь брокер, брокерийн пүүсүүдэд захиргааны шийтгэл ногдуулах, сахилгын шийтгэл ногдуулах асуудлыг хянадаг. , хөрөнгө оруулалтын зөвлөхүүд гэх мэт. Тус групп нь хэд хэдэн хууль эрх зүйн үйл ажиллагаа, зах зээлийн зүй бус үйлдлийг таслан зогсоохыг багтаасан форекс болон хоёртын опционы орон зайг хянах гол хүч байсан юм. 2016 оноос хойш CySEC нь хууль бус зан үйлийн эсрэг илүү түрэмгий байр суурь баримтлахыг эрмэлзэхийн зэрэгцээ аж ахуйн нэгжүүдийн эсрэг хөрөнгө оруулагчдын гомдлыг шийдвэрлэх арга хэмжээгээ бэхжүүлсээр ирсэн. CySEC-ийг одоогоор 2011 оноос хойш энэ үүргийг гүйцэтгэж байгаа Деметра Калогероу тэргүүлж байна. CySEC-ийг дарга, дэд даргаас бүрдсэн долоон гишүүнтэй Удирдах зөвлөл удирддаг бөгөөд тус бүр нь бүрэн бөгөөд онцгой хөдөлмөр эрхлэлтийн зарчмаар үйлчилгээ үзүүлдэг. , болон нэмэлт таван гүйцэтгэх бус гишүүн. CySEC-ийн Удирдах зөвлөлийн бүх хүмүүсийг Сангийн сайдын санал болгосны дагуу Сайд нарын зөвлөл томилдог. Тэдний үйлчилгээ нь таван жилийн хугацаатай байдаг.
Энэ нэр томъёог уншина уу, Кипрт төвтэй санхүүгийн үйлчилгээний компаниудыг хянадаг. Эдгээр зөвлөмжийг ESMA-ийн 16-р зүйлд заасны дагуу гаргасан бөгөөд энэ нь анх удаа ҮАБЗ хүлээн авч байна.
CySEC-д өгөх тусгай заавар нь Киприйн хөрөнгө оруулалтын компаниудын хил дамнасан үйлчилгээнд хяналт тавихад шаардлагатай хүний нөөцийг нэмэгдүүлэх зорилготой. Цаашилбал, ЕХ-ны зохицуулагч CySEC-ийг дагаж мөрдөх арга хэмжээг хянах, хэрэгжүүлэхэд хяналт тавих үйл ажиллагаагаа бэхжүүлэхийг хүсч байна.
“Өнөөдрийн тайланд тусгагдсан зөвлөмжүүд нь хил дамнасан хяналтын тогтолцоог ихээхэн бэхжүүлэх зорилготой. ESMA мөн 16-р зүйлийн дагуу зөвлөмж гаргахдаа үр дүнтэй, тууштай өндөр чанартай хяналтыг дэмжихийн тулд бүрэн хэрэгслийг ашиглах болно гэж Росс нэмж хэлэв.
Кипр нь Европын үе тэнгийнхэнтэй харьцуулахад зохицуулалтын шаардлага багатай тул санхүүгийн үйлчилгээний хэд хэдэн компаниудын өлгий нутаг юм. Эдгээр компаниуд Европын эдийн засгийн бүсэд санхүүгийн үйлчилгээ үзүүлэхийн тулд CySEC лицензээ авч байна.
Одоо CySEC нь ESMA-д өгсөн зөвлөмжийг дагаж мөрдөж байгаа эсэх эсвэл дагаж мөрдөх хүсэл эрмэлзлийн талаар хариу өгөхөд хоёр сарын хугацаа байна.
Эх сурвалж: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/esma-recommends-cysec-to-improve-cross-border-activities-supervision/