DOJ Touts хэрэгжүүлэх хүчин чармайлтыг дахин эрчимжүүлсэн

Трампын засаг захиргааны үед үүссэн дэлхий даяарх компаниудын мөрдөн байцаалтын хямрал дуусч байгаа бололтой. Байдены засаг захиргааны прокурорууд удаашралтай ажиллаж байгаа хэдий ч Хууль зүйн яамны ажилтнууд 2023 онд Гадаадын авлигын тухай хуулийн хэрэгжилтийг нэмэгдүүлэхэд бэлэн байгаа бололтой. Аливаа өсөлт нь АНУ-д хэрэгжүүлэхэд улам бүр тусалж буй ЭМЯ-ны гадаад прокурорын түншүүдэд санхүүгийн ашиг авчрах болно гэсэн үг юм. хээл хахуулийн тухай хууль.

FCPA-ийн мөрдөн байцаалтын ажиллагаа нэмэгдэж байгаа нь анхны бөгөөд гэнэтийн удаашралтай холбоотой байх болно. 2021, 2022 онд Байдены ЭМГ нь зөвхөн арван нэгэн аж ахуйн нэгж болон хувь хүний ​​FCPA хэрэгжүүлэх арга хэмжээг шийдвэрлэсэн. Гэсэн хэдий ч 2017-2020 онуудад Трампын засаг захиргааны үед ЭМГ нь нийт 83 аж ахуйн нэгж болон хувь хүний ​​FCPA-ийн хэрэгжилтийг хангах арга хэмжээг шийдвэрлэсэн бөгөөд тэдгээр жил бүр дунджаар 22 шийдвэр гаргасан байна. Трампын үеийн энэ дундаж нь өмнөх найман жилтэй харьцуулахад тогтоолын хэмжээ 50 хувиар буурчээ. Трампын үеийн DOJ таамаглалыг бататгасан тул Трамп, Байден нарын тоог харьцуулсан нь сонирхолтой юм. харьцангуй гар аргаар компанийн яллах. Байдены засаг захиргаа эсрэгээрээ Цагаан ордонд анх удаагаа FCPA-г хэрэгжүүлэхээ "эрч хүчтэй" амласан.АНУ-ын Авлигатай тэмцэх стратеги,” дотоод болон олон улсын авлигыг мөрдөн шалгах, яллах төрийн өргөн хүрээний санаачилгыг нарийвчлан тусгасан болно. Тэгвэл Трампын засаг захиргаа болон Байдены засаг захиргааны хэрэгжүүлэх гэж буй тэргүүлэх чиглэлүүд болон тэдгээрийн FCPA тогтоолуудын тоо хоорондын зөрүүг юу тайлбарлаж байна вэ?

"Тоонуудыг битгий их унш" гэж хэлсэн 29 оны 2022-р сарын XNUMX-нд Нью-Йорк хотын хуульчдын холбоо болон Олон улсын хуульчдын холбооноос зохион байгуулсан олон улсын цагаан захтны гэмт хэргийн асуудлаарх бага хурлын үеэр ЭМГ-ын FCPA албаны дарга Дэвид Ласт XNUMX оны XNUMX-р сарын XNUMX-ний өдөр болсон. ирэх жил. АНУ-ын Нью-Йоркийн зүүн дүүргийн прокурор асан Ричард Доногху, мөн өмнө нь АНУ-ын Ерөнхий прокурорын орлогчийн үүрэг гүйцэтгэгчээр ажиллаж байсан. гэж хэлсэн Мөн хурлын үеэр шийдвэрүүд сүүлийн үед буурч байгаа нь "мөчлөгт" байсан бөгөөд "тогтоол буурч байгаа нь эдгээр багууд шинэ хэрэг дээр ажиллаж байна гэсэн үг юм." Байдены засаг захиргааны эхний хоёр жилийн хугацаанд гаргасан тогтоолуудын тоо нь түүхийг бүхэлд нь хэлж чадахгүй гэдэгтэй DOJ-ийн одоогийн албан тушаалтнууд санал нэгдэж байгаа бололтой. 30 оны 2022-р сарын XNUMX-нд Вашингтонд болсон FCPA-ийн бага хурал дээр ЭМГ-ын Луйврын хэлтсийн дарга Гленн Леон тооноос илүү чанарын үзэл бодлыг илэрхийлэв: "Бид зөвхөн тоон үзүүлэлтийг хардаг төдийгүй зөв хэргүүдийг хийж байна уу? Бид зөв үр дүнд хүрч байна, бид зөв нөлөө үзүүлж байна уу? Энэ хэмжээгээр би тийм гэж хэлэх болно." Николь М.Аргентиери, Ерөнхий прокурорын туслахын үүрэг гүйцэтгэгч, холбоотой Засгийн газар тахлын улмаас үүссэн сорилтуудыг удаашруулж эхэлсэн. "Гадаадын авлигын хэрэг үүсгэхийн тулд бид хэсэг хугацаанд хийж чадахгүй байсан газар руугаа явах чадвартай байх ёстой" гэж Аргентиери хэлэв.

Байдены засаг захиргаа энэ хурдыг хэрхэн нэмэгдүүлэх вэ? Захиргааны албан тушаалтнуудын сүүлийн үеийн мэдэгдэл, засаг захиргааны сүүлийн үеийн арга хэмжээнүүд нь FCPA-ийн хэрэг нэмэгдэхэд хүргэж болзошгүй гурван хэрэгслийг харуулж байна. Нэгдүгээрт, Байдены засаг захиргаа FCPA-ийн мөрдөн байцаалтын ажиллагааг түргэсгэхийн тулд олон улсын хамтын ажиллагаанд улам бүр найдаж болно. Ийм хамтын ажиллагаа нь ЭМГ-ын зохицуулалттай тогтоолын дагуу хамтран ажиллаж буй орнуудад төлсөн сая сая доллараас үүдэлтэй байж болно. Хоёрдугаарт, ЭМГ-ын албан тушаалтнууд FCPA-ийн зөрчлийг сайн дурын үндсэн дээр илчлэхийн ач тус, илчлэхгүй байх эрсдэлийг онцолж, FCPA-ийн мөрдөн байцаалтын ажиллагаанд дахин анхаарал хандуулж буйгаа илэрхийлсэн. Гуравдугаарт, ЭМГ-ын албан тушаалтнууд саяхан ажилчдын хувийн төхөөрөмж болон гуравдагч этгээдийн мессежийн хэрэглээний хэрэглээг түр зуурын мессежээр хамруулах зорилгоор компаниудын дагаж мөрдөх хөтөлбөр шаардлагатай байгааг онцлон тэмдэглэсэн нь ЭМГ-аас FCPA-ийн хэргүүдэд нотлох баримт цуглуулах талаар илүү түрэмгий алхам хийж болохыг харуулж байна. Анхны тоо бага байсан ч FCPA цагдаа нар хүчээ авснаар Байдены засаг захиргааны амлалт биелэх дөхөж магадгүй гэсэн шинж тэмдэг харагдаж байна.

Олуулаа байх тусмаа дээр-Олон улсын хамтын ажиллагаа шинэ хэм хэмжээ гэж үү?

Ирэх FCPA тохиолдлын давалгааны нэг гол онцлог нь олон улсын хамтын ажиллагаа байх магадлалтай. Энэ жил ЭМГ-аас дөрвөн компанийн шийдвэр, нэг удаа татгалзсан шийдвэр гарсан нь бүгд гадаадын хууль сахиулах байгууллагуудын хамтын ажиллагааг тусгасан байна. Леон, Аргентиери нар хэлсэн үгэндээ, 2022 онд ЭМГ-аас уул уурхайн аварга Glencore, Бразилийн GOL Linhas Aéreas Inteligentes, хог хаягдлын менежментийн Stericycle компанитай холбоотой олон улсын хууль сахиулах байгууллагуудын хамтын ажиллагааг хэрхэн ашиглаж, олон улсын хууль сахиулах байгууллагуудын хамтын ажиллагаатай холбоотой шийдвэрүүдийг онцлон тэмдэглэв. тэрбум гаруй долларын торгууль ногдуулсан. Ирэх долоо хоногт дор хаяж хоёр корпорацийн FCPA тогтоол гарах төлөвтэй байгааг Леон дурдсан бол Аргентиери "ирэх саруудад дахин хэд хэдэн тогтоол гаргах болно" гэж мэдэгдэв.

Тэдний үгэнд үнэнч, тэр долоо хоногийн сүүлээр буюу 2 оны 2022-р сарын XNUMX-нд DOJ зарлалаа Өмнөд Африкийн төрийн өмчит эрчим хүчний компанийн өндөр албан тушаалтныг авлига авсантай холбоотой мөрдөн байцаалтын ажиллагааг шийдвэрлэхийн тулд Швейцарийн технологийн компани ABB-тай хийсэн корпорацийн FCPA тогтоолоор тус компани 315 сая долларын торгууль төлөхөөр тохиролцсон байна. ABB-ийн тогтоолыг “Өмнөд Африк, Швейцарийн прокурорын байгууллага, мөн [Үнэт цаас, биржийн хороо]-той хамтран зохицуулсан” гэж ЭМГ-аас тэмдэглэв.

ЭМГ-аас олон улсын хууль сахиулах байгууллагуудтай хамтран ажилласан нь энэ онд бие даасан хэрэгжүүлэх үйл ажиллагааг нь хөнгөвчилсөн. Аргентиери 1 оны 2022-р сарын XNUMX-нд Вашингтонд болсон FCPA бага хурлын үеэр олон нийтэд үг хэлэхдээ тодруулсан Эквадор болон Боливийн хоёр өндөр албан тушаалтныг хээл хахуультай холбоотой мөнгө угаасан хэргээр буруутгаж буй хэрэг; Эквадор дахь улсын даатгалын компанитай холбоотой хээл хахууль, мөнгө угаах гэмт хэрэгт холбогдсон гурван бизнесмен; авлига авсан гэрээлэгчийг яллахгүйн тулд нэг сая долларын авлига авахаар тохиролцсон гэх Венесуэлийн хоёр прокурор асан; Египетэд хээл хахуулийн хэрэгт холбогдсон нүүрсний компанийн хоёр захирал асан. Энэ жил мөн дөрөвдүгээр сарыг тэмдэглэсэн Рожер Нг-ийн шийтгэлGoldman Sachs-ийн ерөнхий захирал асан 1MDB-ийн хээл хахуулийн схемд оролцсон хэргээр FCPA болон мөнгө угаасан хэргээр нарийн төвөгтэй, урт хугацааны шүүх хурлын дараа. Нг-ийн шийтгэл нь 2020 онд Голдман Сакстай холбоотой корпорацийн хэргийг шийдвэрлэсний дараа буюу ЭМГ-аас гадаадын хууль сахиулах байгууллагуудтай хамтран гаргасан тогтоолын өөр нэг тохиолдол юм.

Энэхүү амжилтын түүхийг харгалзан гадаадын хууль сахиулах байгууллагуудтай хамтран ажиллах, хамтран ажиллах нь FCPA-ийн ирээдүйн шийдвэрүүдийн онцлог хэвээр байх болно. FCPA-ийн мөрдөн байцаалтын ажиллагаанд олон улсын хамтын ажиллагааг хөнгөвчлөхийн тулд ЭМГ нь олон нийтийн авлига болон түүнтэй холбоотой гэмт хэрэгт өртсөн гадаад улс орнуудад тэдний хүчин чармайлтын нөхөн төлбөрийг зохих ёсоор төлөхийг эрмэлздэг. Тодруулбал, ЭМГ-аас тус компанийн торгуулийн тодорхой хэсгийг зохицуулалттай мөрдөн байцаалт, шийдвэрт оролцож буй улс орнуудад хуваарилах эсвэл гадаадын засгийн газруудын санхүүгийн нөхөн сэргээлтийг тэднийхтэй холбож болно. Жишээлбэл, онд Стерициклийн нарийвчлал, DOJ компани Бразилийн эрх баригчдад төлөх торгуулийн эсрэг АНУ-ын 52.5 сая долларын эрүүгийн шийтгэлийн гуравны нэг хүртэлх хэсгийг холбогдох журмаар шийдвэрлэхээр тохиролцов. Үүний нэгэн адил, онд Glencore нарийвчлал, DOJ компани нь Их Британи, Швейцарь руу хийх 256 сая долларын төлбөрийг зээлэхээр тохиролцов. 2020 оны аравдугаар сар Goldman Sachs тогтоол 1MDB-ийн дуулиантай холбоотой 1 тэрбум гаруй долларын завшсан хөрөнгийг Малайз руу буцаан авчирсан. Аргентиери ийм төлбөр нь "хууль сахиулах гол түншүүдтэй харилцах харилцааг бэхжүүлэхэд тусалдаг" гэж мэдэгдэв.

Саваа биш лууванг урамшуулах

Хоёрдугаарт, FCPA-ийн хэргүүд нэмэгдэж байгаагийн бас нэг шинж тэмдэг бол өөрийгөө илчлэхийг дэмжсэн шинэ бодлого юм. 2022 оны есдүгээр сард Ерөнхий прокурорын орлогч Лиза Монако зарлалаа аж ахуйн нэгжийн эрүүгийн хэрэгжилтийн талаар ЭМГ-ын хэд хэдэн шинэ бодлого. гэж нэрлэгддэг "Монакогийн санамж” нь аж ахуйн нэгжийн урьд өмнө гаргасан зөрчил, корпорацийн өөрийгөө илчлэх, хамтран ажиллах, дагаж мөрдөх хөтөлбөрийн үр нөлөө, зохистой хэрэглээ зэрэг хүчин зүйлсийг үнэлэх замаар “хувь хүн болон аж ахуйн нэгжийн хариуцлагыг хангах”-ыг прокурорт даалгах зэрэг олон сэдвийг хамарна. мониторуудын. Аргентиери саяхан Вашингтонд болсон FCPA бага хурал дээр хэлсэн үг нь Монакогийн санамж бичгийн бодлогын мэдэгдэлд нэмэлт өнгө оруулав.

FCPA-ийн зөрчлийг сайн дурын үндсэн дээр илчлэхийг дэмжих компаниудад зориулсан "лууван" нь яллах эсвэл гэм буруугаа хүлээхээс зайлсхийх боломж юм. Лууванг сонгосон нэг компани даатгагч нь 3.2-2014 оны хооронд Эквадорын засгийн газрын албан тушаалтнуудад ойролцоогоор 2016 сая долларын хахууль өгсөн байж болзошгүй тул Jardine Lloyd Thompson Group Holdings (JLT)-ийн FCPA зөрчлийг шүүхээс татгалзах шийдвэр гаргасан. "Мөрдөн байцаалтын ажиллагаатай бүрэн хамтран ажиллаж, зөрчил давтагдах эрсдэлийг бууруулахын тулд дагаж мөрдөх хөтөлбөрөө сайжруулж, схемээс хууль бусаар олсон орлогыг буцааж өгөхийг зөвшөөрсний дараа тус хэлтэс JLT-д татгалзсан захидал өгсөн" гэж Аргентиери хэлэв. Хэдийгээр тус компани яллахаас зайлсхийсэн ч JLT компанийн таван ажилтныг ёс бус үйлдэлтэй холбоотой гэмт хэрэгт буруутган эрүүгийн хэрэг үүсгэн шалгасан гэдгийг тэрээр онцоллоо. "Энд байгаа мессеж нь тодорхой байна. Бид тан руу залгахыг хүлээх хэрэггүй. Тэр үед хэтэрхий оройтсон байна” гэж Аргентиери хэлэв. "Өөрийгөө сайн дураараа илчилдэг компани сайн сайхныг олж харах болно, харин үүнийг даван туулахаар шийдсэн компани маш их сөрөг эрсдэлтэй байдаг." Ерөнхийдөө ЭМГ сайн дурын өөрийгөө илчлэх үйл явцтай холбоотой "лууван" ба "саваа"-г илүү ойлгомжтой, цаашдын үйл ажиллагаа явуулж буй компаниудын хувьд урьдчилан таамаглах боломжтой болгохыг хүсч байна. Өөрийгөө анхааруулсан гэж бодоорой.

Бүх харилцаа холбоог хадгалах - Эсвэл өөр

Удахгүй болох тохиолдлуудад анхаарах ёстой гурав дахь онцлог бол ЭМГ болон SEC-ийн дижитал нотлох баримт цуглуулах талаар улам бүр түрэмгий хандах явдал юм. Компаниуд дагаж мөрдөх хөтөлбөрүүд нь ажилчдын хувийн төхөөрөмж болон түр зуурын мессежийг агуулсан гуравдагч талын мессежийн хэрэглээний хэрэглээг хамарч чадахгүй бол үр дагаварт хүргэж болзошгүй. 2022 оны аравдугаар сард SEC нээсэн Банкууд ажилчдынхаа хувийн төхөөрөмж болон гуравдагч этгээдийн мессежийн платформыг хэрхэн ашиглаж байгааг салбарын хэмжээнд өргөн хүрээтэй судалгаа. DOJ-ийн одоогийн FCPA компанийн хэрэгжүүлэх бодлого "Бизнесийн бүртгэлийг зүй бусаар устгах, устгахыг" хориглож, компаниудад цаг тухайд нь, зохих нөхөн төлбөр авахын тулд "хувийн харилцаа холбоо, түр зуурын мессежийн платформ ашиглах талаар зохих заавар, хяналтыг хэрэгжүүлэх" шаардлагатай. Зарим бизнесүүд ажилтнууддаа хувийн гар утас болон гуравдагч этгээдийн программуудыг компанийн бизнес эрхлэх, тэр дундаа мессежүүд нь алга болж, хадгалагдахгүй түр зуурын мессежийг агуулсан гуравдагч талын программуудыг ашиглахыг зөвшөөрдөг. Ийм харилцаа холбоо нь "компаниуд сайн ажилладаг дагаж мөрдөх хөтөлбөртэй байх, шаардлагатай үед ийм харилцаа холбоог ашиглах чадвартай байх зэрэгт ихээхэн бэрхшээл учруулдаг" гэж Аргентиери хэлэв.

Мөрийн хооронд уншихад DOJ ажилчдын хувийн төхөөрөмж болон гуравдагч талын мессежийн програмуудаар дамжуулан харилцаа холбоог FCPA-ийн мөрдөн байцаалтын явцад мэдээллийн чухал эх сурвалж гэж үздэг бололтой. Хариуд нь ЭМГ-аас компаниуд ийм харилцаа холбоог хадгалах, цуглуулах талаар ямар нэгэн арга хэмжээ авна гэж найдаж байгаа ч ийм үйлдлийн нарийн төрөл, зэрэг нь тодорхойгүй хэвээр байна. Иймээс ЭМГ-аас шинэ технологи, салбарын хэмжээнд хадгалах шаардлага жигд бус байгаа, янз бүрийн хууль эрх зүйн хүрээнд хувийн нууцад нөлөөлж буй үр дагаврыг тооцоход нэмэлт удирдамж хэрэгтэй байгааг судалж байна. Аргентиери энэ талбарт ил тод байх нь чухал гэдгийг хүлээн зөвшөөрөв: "Та үйлчлүүлэгчиддээ хамгийн сайн зөвлөгөө өгч, тэд хэрхэн тохируулах талаар хатуу сонголт хийх боломжтой байхын тулд хэлтэс нь бидний хүлээлт, бодлогын талаар тодорхой бөгөөд урьдчилан таамаглах ёстой гэдгийг бид ойлгож байна. тэргүүлэх чиглэлүүд болон нөөцийг хаашаа чиглүүлэх вэ.” Бодлогын энэ цэг дээр илүү их анхаарал хандуулж байгааг харгалзан компаниуд дагаж мөрдөх хөтөлбөрүүддээ ажилчдын хувийн төхөөрөмж болон гуравдагч талын мессежийн хэрэглээний хэрэглээг хэтэрхий оройтохоос өмнө баталгаажуулах ёстой.

Урагшаа явах - хурдаа нэмэх үү?

2023 онд FCPA-ийн хэрэгжилт зогсонги байдалд орно гэж найдаж болохгүй. Байденийн засаг захиргаа болон ЭМГ-ын албан тушаалтнууд энэ жил цөөн тооны тогтоол гаргасан ч өмнөх засаг захиргаанаас ялгаатай нь FCPA-ийн хэрэгжилтийг хангах амлалтаа дахин нотолсон хэвээр байна. Хэдийгээр тахал өвчин болон өмнөх удирдлагын тэргүүлэх чиглэлүүд нь сүүлийн үед ЭМГ-ын FCPA-ийн хэрэгжилтийг удаашруулж байсан ч энэ нь засгийн газар гадаадын хууль сахиулах байгууллагуудтай томоохон мөрдөн байцаалт, шийдвэрүүдийг зохицуулахад саад болоогүй нь дамжиггүй. ЭМГ-аас гадаадын хууль сахиулах байгууллагатай ирээдүйн FCPA-ийн хэргүүдэд хамтран ажиллах нь бусад улс орнууд зохицуулалттай мөрдөн байцаалтын ажиллагаа, шийдвэрийн үр шимийг хүртэхийг эрмэлздэг тул илүү түгээмэл болж магадгүй юм. Нэмж дурдахад, ЭМГ-ын ажилтнууд FCPA-ийн зөрчлийг сайн дурын үндсэн дээр илчлэх, компаниуд ажилчдынхаа дижитал харилцаа холбоог хадгалах шаардлагатайг онцолсон саяхан олон нийтэд хийсэн мэдэгдэл нь ЭМГ-ын цаашдын мөрдөн байцаалтын явцад эдгээр газруудад илүү хяналт шалгалт хийх болно гэдгийг харуулж байна. Сүүлийн хоёр жилийн хугацаанд FCPA-ийн цөөн хэдэн тогтоолыг Байдены үеийн DOJ FCPA-д дутуу хандсаныг харуулж байна гэж тайлбарлах нь эрт байна. Үүний оронд Монакогийн санамж бичиг болон ЭМГ-ын албан тушаалтнууд энэ жил хэрэгжүүлэх хүчин чармайлтаа тунхагласан олон нийтэд хийсэн мэдэгдэл нь шинэ онд FCPA-ийн хэрэгжилт өсөх болно гэсэн дохио байж магадгүй юм.

Илүү ихийг уншихын тулд Роберт Анелло, Зочилно уу www.maglaw.com.

Майкл Д.Манзо, фирмийн хамтрагч, энэ блогийг бэлтгэхэд тусалсан.