Австралийн Үнэт цаас, хөрөнгө оруулалтын хороо (ASIC) Macquarie Bank Ltd-ийг шүүхэд өгч, их хэмжээний торгууль төлж магадгүй байна.
ASIC нь Macquarie-г санхүүгийн зөвлөх гэх мэт данс руу гуравдагч этгээдэд нэвтрэх боломжийг олгосон бэлэн мөнгөний менежментийн данснаасаа болж буруутгаж байна.
Шийтгүүлсэн санхүүгийн зөвлөх Росс Эндрю Хопкинс Macquarie системийг ашиглан 2.9 сая доллар гаргаж чадсан. Мэдээллийн дагуу гүйлгээг хураамжийн эрх ашиглан бөөнөөр гүйлгээний системээр хийсэн.
Хураамжийн системээр хийсэн гүйлгээг гараар шалгаагүй, залилангийн хяналтын системээр шүүгээгүй. Санхүүгийн зөвлөх нь хураамж авахын оронд өөрийн удирдлагын дор байгаа харилцагчдын данснаас мөнгөө татсан.
Хопкинс арван таван гэмт хэрэгт буруутай гэдгээ хүлээн зөвшөөрч, 2.9 сая долларыг зөвшөөрөлгүй татсан. Macquarie банк Хопкины үйлчлүүлэгчдэд 3.5 сая доллар (ойролцоогоор) нөхөн олговор олгосон.
ASIC-ийн нэхэмжлэл
ASIC 2016 оны 2020-р сараас 3 оны XNUMX-р сар хүртэл Macquarie их хэмжээний гүйлгээний системийг хянаж чадаагүй гэж мэдэгджээ. Нэмж дурдахад, ASIC-аас Macquarie-ийн бэлэн мөнгөний удирдлагын данс руу гуравдагч этгээдийн нэвтрэх эрхийг хязгаарласан сурталчилгаа нь төөрөгдүүлсэн гэж үзэж байна.
эх үүсвэр: ASIC
ASIC-ийн дэд дарга Сара Корт “Ноён. Хопкинс үйлчлүүлэгчийн мөнгийг хулгайлахын тулд хураамжийн эрх мэдлээ ашиглан гүйлгээ боловсруулах замаар Macquarie-ийн системийг буруугаар ашигласан.
“Macquarie эдгээр зөвшөөрөлгүй хураамжийн гүйлгээг зохих ёсоор илрүүлж, урьдчилан сэргийлж чадаагүй бөгөөд ихэнх нь тус бүр нь 10,000 доллараас дээш байсан. Ноён Хопкинсийн зан байдал нь банкууд системээ зөв хянаж, зохих үйл явцыг хэрэгжүүлээгүй тохиолдолд ямар алдаа гардагийн жишээ юм.
"ASIC-ийн хэрэг ноён Хопкинсийн үйлдлээр бус харин Маккуари зөвшөөрөлгүй гүйлгээг хянах, илрүүлэх, урьдчилан сэргийлэх чиглэлээр зохих арга хэмжээ аваагүй олон удаа алдаа гаргасан гэх асуудалд чиглэгдэж байна."
Macquarie-ийн хэвлэлийн төлөөлөгч ASIC-ийн нэхэмжлэлд хариу өгсөн. “ASIC-ийн шүүхэд гаргасан нэхэмжлэлд энэ асуудал 13-2016 оны хооронд санхүүгийн хараат бус зөвлөхийн 2019 үйлчлүүлэгчтэй холбоотой үүссэн бөгөөд тэд залилангийн хэргээ хүлээсэн байна.
“Бие даасан зөвлөх үйлчлүүлэгчдийнхээ хохирлыг барагдуулаагүй тул Маккуари 13 үйлчлүүлэгчийнхээ хохирлыг бүрэн барагдуулсан. Macquarie нь үйлчлүүлэгчдийнхээ дансны аюулгүй байдалд маш нухацтай ханддаг бөгөөд хувьсан өөрчлөгдөж буй гадаад залилангийн орчинд хариу арга хэмжээ авахын тулд шинэ хяналт, үйл явцыг нэвтрүүлсээр байна."
Шүүхээр шийдэгдэх торгуулийн хэмжээ нь 3 дахин их (ойролцоогоор 19 сая доллар) байж болно. Өөр нэг боломжит хувилбар бол 500 сая доллараас давж болзошгүй эргэлтийн хувь хэмжээ юм.
Мөн саяхан арга хэмжээ авсан Марк Бэббиж ASIC-аас.
Австралийн Үнэт цаас, хөрөнгө оруулалтын хороо (ASIC) Macquarie Bank Ltd-ийг шүүхэд өгч, их хэмжээний торгууль төлж магадгүй байна.
ASIC нь Macquarie-г санхүүгийн зөвлөх гэх мэт данс руу гуравдагч этгээдэд нэвтрэх боломжийг олгосон бэлэн мөнгөний менежментийн данснаасаа болж буруутгаж байна.
Шийтгүүлсэн санхүүгийн зөвлөх Росс Эндрю Хопкинс Macquarie системийг ашиглан 2.9 сая доллар гаргаж чадсан. Мэдээллийн дагуу гүйлгээг хураамжийн эрх ашиглан бөөнөөр гүйлгээний системээр хийсэн.
Хураамжийн системээр хийсэн гүйлгээг гараар шалгаагүй, залилангийн хяналтын системээр шүүгээгүй. Санхүүгийн зөвлөх нь хураамж авахын оронд өөрийн удирдлагын дор байгаа харилцагчдын данснаас мөнгөө татсан.
Хопкинс арван таван гэмт хэрэгт буруутай гэдгээ хүлээн зөвшөөрч, 2.9 сая долларыг зөвшөөрөлгүй татсан. Macquarie банк Хопкины үйлчлүүлэгчдэд 3.5 сая доллар (ойролцоогоор) нөхөн олговор олгосон.
ASIC-ийн нэхэмжлэл
ASIC 2016 оны 2020-р сараас 3 оны XNUMX-р сар хүртэл Macquarie их хэмжээний гүйлгээний системийг хянаж чадаагүй гэж мэдэгджээ. Нэмж дурдахад, ASIC-аас Macquarie-ийн бэлэн мөнгөний удирдлагын данс руу гуравдагч этгээдийн нэвтрэх эрхийг хязгаарласан сурталчилгаа нь төөрөгдүүлсэн гэж үзэж байна.
эх үүсвэр: ASIC
ASIC-ийн дэд дарга Сара Корт “Ноён. Хопкинс үйлчлүүлэгчийн мөнгийг хулгайлахын тулд хураамжийн эрх мэдлээ ашиглан гүйлгээ боловсруулах замаар Macquarie-ийн системийг буруугаар ашигласан.
“Macquarie эдгээр зөвшөөрөлгүй хураамжийн гүйлгээг зохих ёсоор илрүүлж, урьдчилан сэргийлж чадаагүй бөгөөд ихэнх нь тус бүр нь 10,000 доллараас дээш байсан. Ноён Хопкинсийн зан байдал нь банкууд системээ зөв хянаж, зохих үйл явцыг хэрэгжүүлээгүй тохиолдолд ямар алдаа гардагийн жишээ юм.
"ASIC-ийн хэрэг ноён Хопкинсийн үйлдлээр бус харин Маккуари зөвшөөрөлгүй гүйлгээг хянах, илрүүлэх, урьдчилан сэргийлэх чиглэлээр зохих арга хэмжээ аваагүй олон удаа алдаа гаргасан гэх асуудалд чиглэгдэж байна."
Macquarie-ийн хэвлэлийн төлөөлөгч ASIC-ийн нэхэмжлэлд хариу өгсөн. “ASIC-ийн шүүхэд гаргасан нэхэмжлэлд энэ асуудал 13-2016 оны хооронд санхүүгийн хараат бус зөвлөхийн 2019 үйлчлүүлэгчтэй холбоотой үүссэн бөгөөд тэд залилангийн хэргээ хүлээсэн байна.
“Бие даасан зөвлөх үйлчлүүлэгчдийнхээ хохирлыг барагдуулаагүй тул Маккуари 13 үйлчлүүлэгчийнхээ хохирлыг бүрэн барагдуулсан. Macquarie нь үйлчлүүлэгчдийнхээ дансны аюулгүй байдалд маш нухацтай ханддаг бөгөөд хувьсан өөрчлөгдөж буй гадаад залилангийн орчинд хариу арга хэмжээ авахын тулд шинэ хяналт, үйл явцыг нэвтрүүлсээр байна."
Шүүхээр шийдэгдэх торгуулийн хэмжээ нь 3 дахин их (ойролцоогоор 19 сая доллар) байж болно. Өөр нэг боломжит хувилбар бол 500 сая доллараас давж болзошгүй эргэлтийн хувь хэмжээ юм.
Мөн саяхан арга хэмжээ авсан Марк Бэббиж ASIC-аас.
Эх сурвалж: https://www.financemagnates.com/fintech/the-asic-is-suing-macquarie-bank-over-unauthorized-withdrawals/