АНУ-ын Үнэт цаас, биржийн хороо (SEC) мэдээллээ тэргүүлэх чиглэлүүд 2023 оны 7-р сарын XNUMX-нд гаргасан бөгөөд үүнд зохих магадлан итгэмжлэлгүйгээр крипто төсөлд оролцохыг хөрөнгө оруулагчдад зөвлөдөг хүмүүст илүү их анхаарал хандуулах шаардлагатайг онцолсон.
Бүртгэгдсэн хөрөнгө оруулалтын зөвлөхүүд (RIAs) нь "зөвлөхүүдийн зөрчлөөс урьдчилан сэргийлэхийн тулд үндэслэлтэй боловсруулсан бичмэл бодлого, журмыг баталж, хэрэгжүүлсэн" гэсэн санаачилгын зэрэгцээ SEC крипто хөрөнгийн зөвлөхүүдийг онцгойлон анхаарах гол чиглэл гэж онцолсон.
АНУ-ын крипто зохицуулалт
SEC-ийн мэдэгдэлд "Шинээр хөгжиж буй технологи ба крипто-хөрөнгө" хэсэгт "шинээр гарч ирж буй санхүүгийн технологиуд"-ын илүү өргөн хэсгийг дурдаж, блокчэйн хурдацтай хөгжиж буй салбарыг бүгдийг нь барьж авав.
"Санхүүгийн шинэ технологи ашиглаж байгаа эсвэл шинэ туршлагыг ашиглаж буй брокер дилерүүд болон РИА-ийн шалгалтууд, үүнд нийцлийн болон маркетингийн шаардлагыг хангах, хөрөнгө оруулагчдын дансанд үйлчлэх технологийн болон онлайн шийдлүүд багтана."
Зохицуулах байгууллагууд крипто төслүүдийн талаар зөв зөвлөгөө авахын тулд тэмцэж байсан нь нэг талаараа орон зай дахь тасралтгүй шинэчлэлийн үр дүнд байнга хөдөлж буй зорилттой холбоотой юм. NFT-ээс DeFi хүртэл, зөв зохицуулалт нь тодорхой тодорхойлогдсон өгөгдлийн цэг, хэрэглээний тохиолдол, дүрэмд хамаарах технологийн стекийг шаарддаг.
-ийн томоохон нээлтүүдийн нэг Европ дахь МИА хууль Энэ нь блокчэйнтэй холбоотой нэр томьёоны тодорхой багц тодорхойлолтыг оруулсан явдал байв. Гэсэн хэдий ч АНУ-д одоогоор ийм тодорхойлолт байдаггүй бөгөөд энэ салбарт бухимдал үүсгэдэг. Тухайлбал, Болгар улсад төвтэй төвлөрсөн бирж болох Nexo саяхан зарлалаа шаардлагатай зохицуулалтын хяналт байхгүйн улмаас АНУ-ын бүх үйл ажиллагааг зогсооно.
SEC нь крипто зөвлөхүүдийг онилдог
Гэсэн хэдий ч SEC-ийн мэдэгдэлд 2023 онд крипто хөрөнгийг сурталчлах хамгийн чухал чиглэлүүдийг тодорхой зааж өгсөн. Жишээлбэл, SEC-д бүртгэлтэй крипто хөрөнгө оруулалтын талаар зөвлөгөө өгөх талуудыг "арчилгаа үйлчилгээний стандарт"-д үндэслэн шалгана. ” болон “эрсдэлийн удирдлагын практик” зэрэг бусад тойм, тодруулгын зэрэгцээ.
"Бүртгэгчдийн шалгалт нь крипто эсвэл криптотой холбоотой хөрөнгийн арилжааны талаархи санал, борлуулалт, зөвлөмж, зөвлөгөөнд анхаарлаа төвлөрүүлэх ба (1) пүүс зөвлөмж өгөхдөө тэдний халамжийн стандартыг дагаж мөрдөж байгаа эсэх зэргийг багтаана ... ба (2) дагаж мөрдөх, ил болгох, эрсдэлийн удирдлагын практикийг тогтмол хянаж, шинэчилж, сайжруулж байна.”
Мэдэгдэлд шууд дурдаагүй ч FTX-ийн уналтаас хойш SEC крипто хөрөнгийн сурталчилгааны талаар байр сууриа бэхжүүлж байгаа бололтой. Илчлэлтүүд Жон Рэй III болон FTX дампуурлын хэрэгт холбогдсон бусад хүмүүсээс а журам дутагдалтай компанийн дотор.
Нийцлийн ил тод байдал, эрсдэлийн удирдлагын практикийг муу хянаж, шинэчилсэн, удирдаж байсан дэлгэрсэн гэх FTX дотор, сонирхогч талуудын аливаа гэмт хэргийн үйл ажиллагаанаас гадна. Цаашилбал, FTX-ийн үйлчлүүлэгчдэд үзүүлэх "халамжийн стандарт" -ыг нарийвчлан судалж, өгч болно мэдээлэл уналтаас хойш суллагдсан.
SEC мөн шалгалтыг жил бүр зохион байгуулдаг бөгөөд "хөрөнгө оруулагчид эсвэл санхүүгийн зах зээлд эрсдэл учруулж болзошгүй туршлага, бүтээгдэхүүн, үйлчилгээ болон бусад хүчин зүйлсийг тодорхойлох онцгой байр суурьтай шалгалтын ажилтнуудын санал хүсэлтээс эхэлдэг" гэж мэдэгдэв.
Эх сурвалж: https://cryptoslate.com/sec-targets-registered-crypto-advisors-as-top-priority-for-2023/