Robinhood-ийн крипто арилжааны нэгж Landmark тохиолдолд 30 сая долларын торгууль ногдуулжээ

Нью-Йоркийн Санхүүгийн Үйлчилгээний Департмент (DFS) Робинhood-ийн крипто арилжааны нэгжийг зохицуулагчийн хувьд чухал хэрэгт холбогдуулан 30 сая долларын торгууль ногдуулжээ.

Олон сая долларын торгууль нь мөнгө угаахтай тэмцэх, кибер аюулгүй байдлын зохицуулалтыг зөрчсөн тохиолдолд ногдуулдаг; DFS нь криптотой холбоотой компанийн эсрэг хийсэн анхны ийм арга хэмжээ.

AML зөрчлүүд

Санхүүгийн үйлчилгээний газраас гаргасан мэдэгдлийн дагуу Робинсон банкны нууцын тухай хууль болон мөнгө угаахтай тэмцэх хууль тогтоомжтой холбоотой "их хэмжээний алдаа"-ын төлөө их хэмжээний торгууль авсан.

Торгууль нь өөрөө гайхах зүйл биш юм Робинсон. Онлайн брокер нь зохицуулагчаас ямар нэгэн торгууль авах төлөвтэй байгаагаа олон нийтэд мэдээлсэн. өнгөрсөн жил. Гэсэн хэдий ч Робинхуд анх 10 сая долларын торгууль болно гэж таамаглаж байсан бол дараа нь энэ тоо гурав дахин нэмэгджээ.

Төлбөрийн нэг хэсэг болгон Робинхуа одоо "бие даасан зөвлөх" авч үлдэх шаардлагатай болно. дагаж мөрдөх үүсэхгүй.

"Бизнесээ өргөжүүлэхийн хэрээр Robinhood Crypto нь дагаж мөрдөх соёлыг төлөвшүүлэх, хадгалахад зохих нөөц, анхаарал хандуулж чадаагүй. Энэ нь тус яамны мөнгө угаахтай тэмцэх болон кибер аюулгүй байдлын дүрэм журмыг ноцтой зөрчихөд хүргэсэн" гэж ахлах ахлагч Адриен А.Харрис хэлэв. дээр гаргасан мэдэгдэлд Мягмар гариг "Нью-Йорк мужид лицензтэй бүх виртуал валютын компаниуд уламжлалт санхүүгийн үйлчилгээний компаниудтай адил мөнгө угаах, хэрэглэгчийн эрхийг хамгаалах, кибер аюулгүй байдлын эсрэг зохицуулалтад хамрагддаг."

Ахлах ахлагч Харрис энэ хэрэг сүүлийнх биш байж магадгүй гэдгийг анхаарууллаа.

"ХБС нь хэрэглэгчдийг хамгаалах, байгууллагуудын аюулгүй байдал, найдвартай байдлыг хангахад чухал ач холбогдолтой хууль тогтоомж эсвэл тус газрын дүрэм журмыг зөрчсөн тохиолдолд тусгай зөвшөөрөл эзэмшигчдийг үргэлжлүүлэн шалгаж, арга хэмжээ авах болно" гэж тэр нэмж хэлэв.  

Илүү шударга зохицуулалт

Харин Харрис эсрэг шийдвэртэй арга хэмжээ авсан Робинсон бүтэлгүйтлийн төлөө DFS-ийн ахлах ажилтан хуулийн арга хэмжээ авах нь эцсийн арга хэмжээ байх ёстой гэдгийг тодорхой хэлсэн. Wall Street Journal сэтгүүлд ярилцлага өгөхдөө June Тэрээр "Бид замын хөдөлгөөний дүрэм гэж юу байдгийг ил тод байлгах ёстой" гэж хэлсэн бөгөөд "хариуцах замаар зохицуулах" -аас зайлсхийж, аюулгүй үйл ажиллагаа нь зөвхөн хуулийн дагуу тодорхой болдог.

Ил тод байдлыг хангах амлалтынхаа нэг хэсэг болох DFS нь тогтвортой коины талаархи удирдамжийг гаргасан. Энэ жилийн эхээр. 

Та энэ сэдвээр ямар бодолтой байна вэ? Тан руу бичээрэйба бидэнд хэлээрэй!

Disclaimer

Манай вэбсайтад байрлуулсан бүх мэдээллийг үнэнч шударгаар, зөвхөн ерөнхий мэдээллийн зорилгоор нийтэлдэг. Уншигч манай вэбсайтаас олж авсан мэдээллийг авах нь тэдний эрсдэлд бүрэн нийцэх болно.